2012年证券从业《证券交易》预习：第一章(1)

会计考友

第一章 证券交易概述
( q2 e% x9 W9 O" ]* Q　　大纲要求：
　　l、 掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
　　2、 熟悉证券交易机制的种类、目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
　　重点：
/ O# n, b9 I& h- I8 f% P　　证券交易的原则、证券公司可以开展的业务、证券交易所与登记结算公司的职能、证券交易的种类、交易机制、交易席位与交易单元
# P, h, `: b/ @" U1 C　　难点：交易机制.
# ~6 V; ~5 J3 g  X  t　第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
# m& }8 h8 m  c& P　　一、证券交易的概念及原则
% F  _7 Q! d$ L( d' A　　(一)证券交易的定义及其特征
/ q# {5 M' c" ~! a. ^! Y3 {7 q　　证券交易与发行的关系
, y1 }' w# |, y$ ]& w　　证券交易的三个特征：证券的流动性、收益性和风险性
　　注意：在此处可与有价证券的特征相结合来记。采用谐音法，“风流受(收)气(期)”，有人在外风流，有人在外受气。证券交易没有期限性这一特征。
+ c7 j  ]9 n, X7 Q( k　　(二)我国证券交易市场发展历程
6 _$ M& b% Q8 J0 B  J　　表1-1 我国证券交易市场发展历程
　　1986年新中国证券交易市场始建
, i" U, }" L7 L4 L3 Q  L　　8月沈阳试办企业债券转让业务
1 w' K* P# w# p  `! N% E　　9月上海开办了股票柜台买卖业务
8 e, z) X  |, v% A3 M4 F8 S　　1988年4月先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
　　1990.12.19上海证券交易所正式开业
, y: o6 a' u2 w3 U) V　　1991.7.3深圳证券交易所形式开业
　　1992年初B股在上海证券交易所上市。同期证券投资基金的交易转让也逐步开展。
3 h1 n" @" o# T1 S; F2 I. {　　1999.7.1《证券法》正式开始实施
　　2004年5月中国证监会会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块(新)
　　2005年4月我国开始启动股票分置改革试点工作
( v8 A/ S( F* i　　2005年10月重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1 月1日起正式实施。
　　2009.10.30创业板在深圳证券交易所开市(新)
　　2011.3.31上海与深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报(新)
　　2011.4.16我国股指期货开始上市交易(新)

3 U( V+ e1 h* j3 @' \. y) y6 M$ k　　【例】()人民币特种股票在上海证券交易所正式开业。
　　A、1990年
　　B、1992年
4 N  u6 F& Q' {　　C、1991年
5 h) t4 z2 G  d, C　　D、1988年
　　答案：B
+ q( n  v1 L1 O　　【例】以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是()。
9 g3 D( e) H- k( ?7 S　　A、1986年8月，上海开始试办企业债券转让业务
- |9 R' M( q) O# E9 Q6 E: s# y3 ]# y　　B、1986年9月，沈阳开办了股票柜台买卖业务
1 D& T5 q$ a! k. E. R) w　　C、从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
, u' a# O' w8 e* E$ N: R& x* Y　　D、1990年1月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
　　答案：C 答题时要注意看好题，避免张冠李戴，如A与B、D选项均存在故意混淆。
　　(三)证券交易的原则
( B! `/ A% J) c- C- m　　证券交易必须遵循三个原则。
/ A6 p" G. g2 I0 O" S　　1.公开原则。公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定公开原则。
　　2.公平原则。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
　　3.公正原则。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。在实践