第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元
# B9 a& e! w+ y- g; F7 d 一、会员制度
- H. ?# |$ r. `5 ] 上海证券交易& U* N4 r8 t- j3 e) D% e
所和深圳证券交易所都采取会员制。
+ Y& s. k9 `& o; B1 ?- ? 在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。- R; [- Q+ ^ e v! D. m9 |8 L
(一)会员资格3 R/ G* T1 b0 }' t5 G
具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。
( v0 e) r* L0 d7 x) d (二)会员的权利与义务
2 J2 x' i$ Q. m1 P( T 1、会员的权利。8 s8 o$ L8 |2 d0 a* H2 }: @
2、会员的义务。
H3 [! _4 ]' b! |$ w8 q) t c! V (三)会员资格的申请与审批
! h- I+ O6 y1 j$ b0 y j 证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。- e1 l& N5 l6 h$ T) \* z# P" @
(四)日常管理
6 ^4 S/ b; Q* Q9 s8 d& @ 设会员代表1名，设会员业务联络人1~4名，根据授权代位履行会员代表职责。, B2 L- S4 A( B0 k0 [2 L. A1 K7 u
(五)监督检查和纪律处分; U" m# {- S4 s; H) s) j
1、监督检查4 E, s( e' K( I _# q+ C3 L
2、纪律处分
& O( V/ K7 u5 s8 d# N" D5 x (1)在会员范围内通报批评
' }' N5 Y" w/ D (2)在中国证监会指定媒体上公开谴责$ L v( ?- q0 u4 {3 z0 U5 R
(3)暂停或者限制交易
( K, o7 g$ F0 I" i) q0 n (4)取消交易权限) t/ }9 H% Y6 }8 Q4 y1 F/ V$ _
收到处分之日起5个工作日内在其营业场所预予以公告
- N2 I6 z+ ^2 Z (5)取消会员资格
" u: x) W6 N% ` 决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除会员以外的其他应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
2 |# M& B+ m! K3 N# y (六)特别会员的管理3 q# R' W; e7 Y: ^
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件。9 C& g# ~: h2 m6 Z8 f
特别会员可以申请终止会籍。( f! ]# i6 B8 j
【例】我国证券交易所的会员可享受下列( )权利。 Y: W2 k' `5 E- p( l( G, a r
A、参加会员大会9 t( ?& L, _. B" Y: U# ? L
B、按规定退回席位
, A% q7 n% J, R$ m' Q9 _; b7 S4 a C、对证券交易所事务的提议权和表决权# I7 s0 [& ` p& _
D、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
0 q: P# E7 y; F5 Y* A( }& Y. ? 答案：ACDB选项错误，因为会员席位可以申请转让，但不得退回证券交易所。( c; {- g7 Z O9 R. h; d
【例】证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令改正，并视情节轻重单处或并处下列纪律处分措施()。
9 H0 X6 u' g0 n, A% R A、在会员范围内通报批评
3 ]$ ]8 P0 }2 C: w+ E" {& ^ B、在中国证监会指定媒体上公开谴责
1 {% I+ }) g( I" g* H! B& \ C、取消交易权限
" U, ^( x& |5 ~ D、取消会员资格
; g' R# r! W! ^& N0 _6 `0 C' a 答案：ABCD |
发表于 2012-3-18 18:21:18
