2012年证券从业《证券交易》预习：第三章(4)

会计考友

★两交易所的归纳：
　　(1)A股和基金，沪深相同(A股单笔不低于50万股、300万元;基金300万份、300万元);
　　(2)B股单笔，沪市50万股，深市5万股;交易额均不低于30万(沪市是美元，深市是港币);
8 b5 `7 T3 ^/ K+ X, S% \　　(3)沪市的国债及债券回购单笔不低于1 000万元(1万手);
$ m4 _/ H- Y0 X　　(4)其余债券(沪市其他债券1000手、100万元;深市债券及债券质押式回购5000张、50万元);
　　(5)深市多支合计的，交易额均不低于500万元。如是A股，单只不少于20万股;如是基金，单只不少于100万份;如是债券，单只不少于1.5万张。
　　【例题】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下(　)不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
9 g+ l+ R* |- u9 ]0 C　　A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
　　B.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
　　C.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
( D. ~' C" M9 T9 G　　D.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
　　答案：C
　　▲协议平台接受用户申报的时间为每个交易日 9:15～11:30、13:00～15:30。申报当日有效。当天全天停牌的证券，协议平台不接受其有关的申报。
　　▲协议平台接受交易用户申报的类型包括：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。
; Q" x0 U, c; j" N5 T　　(3)协议平台按不同业务类型分别确认成交，具体成交的时间规定为：
: j" p4 V$ i' r) e7 k. K* e: b& k: l! ?　　①权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00～15:30。
　　②公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:30。
　　【例题】权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日(　)。
- k9 t/ [5 P+ n　　A.9：15～1 1：30
% u' G) q$ g9 h* ~$ e7 K% F　　B.9：30～1 1：30
- _' P3 r( j. L1 U' a& ^　　C.13：00～15：27
5 {5 q3 l% B9 F+ y3 I4 D- ^　　D.15：00～15：30
　　答案：D
9 q8 V# F% `$ c  A( B　(4)协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。用户对各交易品种申报的价格应当符合相关规定，交易方可成交。
　　①权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定;该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。
+ K7 z! z( e1 e' i9 z# n　　②债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。
　　③专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定。
6 @; c/ ]7 f3 m( R: E　　符合《深圳证券交易所交易规则》并由协议平台确认的成交，买卖双方必须承认交易结果。协议平台用户应当保证其自身或投资者实际拥有与申报时相对应的足额资金或证券数量。因资金或证券数量不足造成交收失败的，协议平台用户应按照中国结算深圳分公司的规定承担由此引起的相关责任。
( Z1 ]6 u5 g3 T( A2 e0 G　　债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。