2012年证券从业《证券交易》预习：第四章(2)

会计考友

　第一节　证券经纪业务概述(为原来第二章第一、二节)
　　一、证券经纪业务的含义(熟悉)
& e4 s* v$ p  ]$ C　　▲证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
" j  r5 ~1 r* ?! }4 B. x  S　　▲在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
  y% C) n; ?9 B1 z+ b9 g) p/ e　　▲证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在我国，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。
　　▲在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
　　▽证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
3 A5 P0 z% t* V　　▽证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。
4 j2 \6 c( `. o8 g/ S& K　　我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
　　▲证券经纪商的作用：
　　(1)充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率。
　　(2)提供信息服务。
1 w8 T; R* i: x) K6 u　　证券经纪商提供信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。
3 Q( f9 f: ]: E; E) d　　【例1】(判断题)证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。(　)
+ [: U) G/ b! H9 u) [% o5 _0 X　　答案：错。应该是：委托代理关系。
　　【例2】在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自(　)。
" t2 s4 G) z" O, e2 U: J/ Y) N% x* I9 L　　A.收取佣金
　　B.赚取差价
　　C.收取的咨询费用
　　D.证券发行费用
) X6 y" s6 ~- ]9 g　　答案：A
　　【例3】下列选项中，不是证券经纪商应发挥的作用的是(　)。
　　A.充当证券买卖的媒介
　　B.提高证券市场效率
) U! O8 v* \1 D　　C.提供信息服务
　　D.防止股价波动
  O  [% N# v3 a# N5 t　　答案：D