2012年证券从业《证券交易》预习：第四章(10)

会计考友

二、经纪业务主要环节的操作规范（熟悉）
4 P  r' w  V2 f" x4 l9 s9 }/ f经纪业务主要环节包括证券账户管理、资金账户管理、证券委托买卖、清算交割等。
（一）证券账户管理
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
' d0 e9 _4 p3 R( j" p, `1.代理开立证券账户
+ }" A5 ^; x* q! {$ t（1）境内自然人申请开立证券账户。
由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。（如果委托他人代办，需提供经公证的委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。）
申请开立B股账户，需先开立B股资金账户，凭B股资金账户开户证明开立B股证券账户。
（2）境内法人申请开立证券账户
8 J* l( H( Z4 i客户填写《机构证券账户注册申请表》，提交有效的身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
2 a* ^# A' Y. c" m境内法人还需要提供加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件。
0 D% \* f& P$ g2 M境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
# x5 B* p$ I' k（3）境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户
客户填写《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》。
) H* D! R0 f: K& l  X2 T. y' v有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字。
创业投资企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创业投资企业备案文件。
（4）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性。在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
6 `# i3 A, n2 J$ L0 C  t（5）复核员实时复核，确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。
（6）按规定数据格式实时向中国结算公司传送开户数据；实时接收中国结算公司返回的确认结果，按规定格式打印证券账户卡或B股账户确认书（以下统称“证券账户卡”）或代办股份转让账户卡，加盖开户代理机构“证券账户开户业务专用章”后交申请人。
: U: H. q* n: g/ w# l（7）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。