2012年证券从业《证券交易》预习：第四章(7)

会计考友

　(三)委托人、证券经纪商的权利与义务(熟悉)
& X0 L2 M6 N' ~  o" w　　▲经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。当客户办理了具体的委托手续，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。
　　▲证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。(委托合同就是委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。)
　　▲客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人。
　　1.委托人的权利与义务
　　★投资者作为委托人，享有的权利主要有：
, G, T$ M6 S9 l- F7 r; h　　(1)选择经纪商的权利。
4 f3 X+ B' w9 l; ~　　(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利。即经纪商应根据交易规则，按投资者委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。
9 H$ T9 b& y4 A, `　　(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权。(可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。)
　　(4)对证券交易过程的知情权。
　　(5)寻求司法保护权。
! ^, s0 ?# U" h0 x  P; }; e　　(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。
3 m. |# v% c# O' r% U0 [　　★客户作为委托人，必须承担下列相应的义务：
　　(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。
1 F9 F$ I8 }! g( x　　(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。
　　(3)了解交易风险，明确买卖方式。
　　(4)按规定缴存交易结算资金。如果发生违规的委托人账户透支的情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且须接受罚款的处罚。
4 B6 m% F) l7 M1 v( x　　(5)确定委托手段。
　　(6)接受交易结果。委托指令一旦发出，在有效期限内，主要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。委托人变更或撤销委托，应尽快传达受托人;受托人接到通知后，变更委托的，按变更后的委托内容代理买卖;撤销委托的，应停止执行原委托。但是，如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。
  Y+ B9 v* L, X: @+ Q- ~　　(7)履行交割清算义务。
9 Z* B, G1 \- t. x& h4 \　　【例1】在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定权利，下列不属于委托人的权利。()
1 o' c) p! `- P6 H9 e2 o" W" j　　A.对自己购买的证券享有持有权和处置权
# t6 t2 ?* i! C8 H' z! v　　B.选择经纪商的权利
! I7 ?2 i' F. N5 `3 H+ w　　C.采用正确的委托手段
　　D.证券交易过程的知情权
% h. R3 _& \8 [1 Q" T* H2 [　　答案：C
　　【例2】(判断题)经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。( )
　　答案：错(经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。)
  t$ S/ v9 `3 ^" V! r　　2.证券经纪商的权利与义务
　　★在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利。主要有：
- I' _. ?, w8 M' G* V" O　　(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利。
　　(2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。
　　(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。