第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元
$ n7 k! ]( f9 @; Z 一、会员制度
1 @, M1 G9 H6 l5 f) x# j- u 上海证券交易4 }% r: x1 J* T& I8 s0 C2 D
所和深圳证券交易所都采取会员制。' D$ G o" n! e& W# {9 K9 |; z$ ~
在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。
1 X6 o7 @- f$ O, X# b7 K (一)会员资格
! N* Z5 s2 D5 ^# Z/ F3 n0 k# c 具备条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。" L [% X, ]* M% `" B( o/ M. J. P
(二)会员的权利与义务
7 j' V6 N9 _9 i4 t 1、会员的权利。
; ~; V# c% Z7 ]+ o 2、会员的义务。. p2 C g# _$ g, q1 o9 ]9 O: m5 i
(三)会员资格的申请与审批" T4 Y, w% O. F( d6 c. R1 y
证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
1 b1 H& B: T; V2 r0 f7 b$ B (四)日常管理 y, ?( M! I! i. [' a
设会员代表1名，设会员业务联络人1~4名，根据授权代位履行会员代表职责。" K6 d+ A* H4 e
(五)监督检查和纪律处分0 X7 S8 X) p' l! R( e
1、监督检查+ d3 P/ v* d& N% ]+ ~
2、纪律处分 w. e/ T* q5 i) J/ E
(1)在会员范围内通报批评
. `5 w3 `' n$ m8 \; @& A' w (2)在中国证监会指定媒体上公开谴责
9 c9 N4 M# r. r1 {6 u$ ], k7 A (3)暂停或者限制交易% }+ q" ]7 p: @- t& E8 @' b: Q m
(4)取消交易权限7 B& D" c7 O" _4 J g8 X
收到处分之日起5个工作日内在其营业场所预予以公告+ p1 W4 I. T! U3 K2 x6 j. ]/ L8 k( P
(5)取消会员资格
+ M, V. T* u( y 决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除会员以外的其他应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。; I! f; ]2 Q" a+ V) ~
(六)特别会员的管理2 D* { H7 a2 G" B' e
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件。% O8 g/ F1 N7 \) C: Q/ ^( D7 g
特别会员可以申请终止会籍。
5 H: v9 Q- U5 O* t) a2 K( Z 【例】我国证券交易所的会员可享受下列( )权利。
4 t0 N! b5 ~* _" z- n! G- v A、参加会员大会$ s0 m7 d& U9 b9 h' X+ g" e5 s
B、按规定退回席位
$ G9 j9 m4 C; X C& O! c ^ C、对证券交易所事务的提议权和表决权) d* c8 ]& _; ~$ u* k
D、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督0 ~. s9 S3 H; Z' H
答案：ACDB选项错误，因为会员席位可以申请转让，但不得退回证券交易所。3 `. f6 @3 r/ x2 b; U4 U1 N$ z, T
【例】证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令改正，并视情节轻重单处或并处下列纪律处分措施()。 o' z+ r/ @. \1 H$ s( M1 \6 d
A、在会员范围内通报批评5 B1 s% c1 `+ K" p' [
B、在中国证监会指定媒体上公开谴责
( ]3 i7 Z7 B& W6 v) z" h. ~ C、取消交易权限
# h6 W. p K5 H# H: e2 `1 X D、取消会员资格: i. I' s, N+ B m- G
答案：ABCD |
发表于 2012-3-18 18:21:18
