2011证券从业资格考试《投资分析》重点串讲(24)

会计考友

　　第三节　我国的证券分析师自律性组织
　　一、建立我国的证券分析师自律性组织的必要性
- Y; ?( S9 w( X　　二、我国的证券分析师自律性组织及其任务
$ K4 E3 W% E( W8 v4 C　　我国证券分析师自律组织--中国证券业协会证券投资分析师专业委员会，简称SAAC，成立于2000年7月。
　　2000年7月5日制定了《专业委员会章程》《管理暂行办法》《职业道德守则》。
% K. S* h5 }# e$ _　　中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会，并在同年11月的ACIIA理事会上，正式加入国际注册分析师协会，并当选为该组织的理事会理事。
　　第四节　我国证券分析师职业规范
, E+ C( }) X) f* A! ?3 |" ^4 z5 S8 \　　一、证券分析师职业道德的十六字原则
　　独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
  S! k  D/ b, C. P　　二、证券分析师职业责任
# A4 f! z! p& V% _4 g　　三、证券分析师执业纪律
9 z  w# z7 E1 D" t& R: k　　四、投资咨询业务的操作规则
　　(一)《证券法》
　　(二)《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
* G% J) _. w4 [3 \# d2 r# E' I1 C　　(三)《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
　　(四)《证券公司内部控制指引》
　　证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主。
5 F) ~( v# ~6 d/ S1 o　　其中隔离墙是《证券公司内部控制指引》的重点。
- W  A9 u  N1 O1 L1 b1 c  ~5 u+ ]　　(五)《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》