2011年证券从业考试《投资分析》出题预测14

会计考友

　十四、根据行为主体出题。
　　证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。
4 g3 c: }: H- p2 v　　这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。
　　例如：
! T* Z, [5 l8 p' K" h9 ~( g　　1.（ ），是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。
% u) |) v% E0 ?' H　　A.独立诚信原则
　　B.谨慎客观原则
　　C.勤勉尽职原则
　　D.公正公平原则
9 P7 o8 y: C( g+ s' [# ]/ J　　2.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（ ）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
　　A.24
　　B.12
　　C.9
: Q6 i4 ^! [# N* ?/ E9 |; b8 Y　　D.6
　　3.2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括：（ ）及法律、行政法规禁止的其他行为。
　　A.代理委托人从事证券投资
　　B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
　　C.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
　　D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息