2011年证券从业考试《投资分析》出题预测16

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　十六、根据主体的权利与义务出题。
　　证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。
　　这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“……的权利有……”、“……的义务有……”、“……的权利和义务有……”等等。另一种方式是如“……的职责/职权是……”、“……应该/必须……”、“……可以/允许……”。
　　例如：
8 }+ n% _$ C: v7 l　　1. 以下不属于中国证券监督管理委员会的职责是（ ）。
　　A.制定证券市场的方针政策
+ H4 E2 R8 H; l$ x( x4 l  \/ k; `　　B.对证券市场进行监管
4 V) B" y8 b# S  ]: H　　C.制定证券交易所的业务规则
' Y( Z3 m3 |9 z' Y1 J: K　　D.制定证券市场的有关规章
　　2.以下不属于证券交易所职责的是（ ）。
　　A.对会员、上市公司进行监管
9 \2 y) |: n% @　　B.制定证券市场的有关规章
　　C.制定证券交易所的业务规则
　　D.提供证券交易的场所和设施