2011年证券从业考试《投资分析》出题预测18

会计考友

　　十八、根据禁止性行为规则出题。
　　例如：
1 b* P6 E+ c8 g% `　　1.2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做出了特定禁止行为，包括（ ）。
　　A.接受他人委托从事证券投资
$ X& L- s' ^, K$ J1 n　　B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益
* B2 k% x- n% m9 ~7 L% m# i　　C.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
) i! S# S) q# h3 X/ q　　D.中国证监会、协会禁止的其他行为
. f- g1 k" e$ J( `, d　　2.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》禁止会员制机构及人员直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失。（ ）
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9 C4 j! S) S! A7 O　　B.错误