2012年证券发行与承销章节考点综合（七）

会计考友

二、保荐代表人的资格
- U7 m% I& C( }1 L  {/ u$ h0 x　　（一）个人申请保荐代表人资格应当具备的条件
' f) S4 e/ i! i* L+ D# T　　1.具备3年以上保荐相关业务经历。
　　2.最近3年内在境内证券发行项目（首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形）中担任过项目协办人。
　　3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
- X8 t/ i; m' u% F  [　　4.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
! Z. q6 \3 X# w' s8 L( H* W& T　　5.未负有数额较大到期未清偿的债务。
　　6.中国证监会规定的其他条件。
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/ R! |( Q. e  O6 H         （二）个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料
　　1.申请报告。
　　2.个人简历、身份证明文件和学历学位证书。
/ g1 ?. W: m$ c$ ?　　3.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。
" V) X* f# Y) K) F( s　　4.证券业执业证书。
　　5.从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任《管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明。
　　6.保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。
　　7.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。
　　8.中国证监会要求的其他材料。中华考试网