一、保荐机构的资格
! t7 C$ M7 w# A. F/ _( e9 p$ s (一)证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件 4 c) D! B C4 j* K4 t1 S& H- [. s
1.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。
6 i, ]/ W8 S: X1 C 2.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。 4 U# f0 B3 V3 N0 V j; h9 c
3.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。 * R Q* E# o# ^$ R, W
4.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。 * U9 {3 b) r. M5 x6 p1 B
5.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
. p/ ^& e( |9 P/ f. c 6.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
! s( t9 I$ X" ]- }! Z 7.中国证监会规定的其他条件。 # N% f: k* O- R6 J1 B
(二)证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料
% N. x" W4 L7 ]( z5 U 1.申请报告。 0 S: _+ c, T& M4 D8 y( V# c7 ]6 O, `
2.股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议。
( @4 S \7 r% n( |! ^0 G 3.公司设立批准文件。 8 z \$ E. w4 e. D* h4 @+ t6 \. _
4.营业执照复印件。 ; \6 }# _' ~& ]* Z
5.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明。 2 u. S# L: U: d% @- `
6.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明。 M7 J. q. x4 ~# R. U3 i$ U
7.内部风险评估和控制系统及执行情况的说明。
1 f6 o5 A4 E# g& v. N 8.保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况。
1 c- s. r' Q m3 z7 a- y 9.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 * r! l2 C' P" c/ `+ z
10.保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明。 ?( {, {! A/ v$ B# V' ]
11.研究、销售等后台支持部门的情况说明。
# h( e2 f) r+ a0 x9 b 12.保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历。 " G) h {( _. Q+ }6 X* [
13.证券公司指定联络人的说明。
; c/ _9 w) S7 u R" V4 }2 p2 T 14.证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由全体董事签字。 2 Y1 ^9 @$ m% i5 u% v
15.中国证监会要求的其他材料。 |