第二节 可转换公司债券发行的申报与核准* r" n; `! a( S5 u) \
一、申报程序
+ \" c! T, g; }; p( l 董事会决议;股东大会决议;保荐事项;编制申报文件(注意一数字要求:股东大会就发行证券事项做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。)8 @" H$ S7 v3 l1 N% c. G3 `9 Q
二、可转换债券发行申请文件- u2 l9 {* {' R1 X$ s% }
包括基本要求(最低要求:第10号准则——上市公司公开发行证券申请文件)和申请文件目录。
3 q* M. ?9 E6 E$ n 三、可转换债券发行核准程序(与前面几讲的相关内容基本一致)% ] W5 Y" s- z! @, D0 O
1、受理申请文件。证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理。
8 H3 e0 c/ Y6 ?/ }; z9 i( { 2、初审。
9 ~ ^" Y% p/ O, i0 U" p4 h 3、发审委审核。/ f2 D9 N V$ H% H: ~
4、核准。5 z! o0 {' ]: V" H p: Y
5、证券发行。证监会核准发行之日起6个月内发行证券。
- ]6 n. f& Z, W* F0 v) O& O 6、再次申请。证券发行申请未获核准的上市公司,自证监会做出不予核准决定之日起6个月后,可再次提出证券发行申请。$ |9 ?. F( G! H( U
7、证券承销。上市公司发行证券,应当由证券公司承销。 |