一、单选题
, X6 L# h/ Z$ j$ d6 Q( ?（ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。& Q7 N6 L0 F( H ^. f/ W5 g
A．合同书 4 W: N" V& i4 e/ ~$ |
B．保证书 $ x! c' Z1 Q- D$ P3 \
C．责任书
# I5 e8 ^# m7 L5 a7 qD．承销协议 + e+ m, A, w) t) p6 Y, x
【正确答案】： D
7 E1 n6 k# B" L, p5 s【参考解析】： 注意承销协议的法律效率。
2 b( X& q1 N9 J. J3 [7 l5 s) t o二、多选题 % L& A) e" F2 r1 R; A
中期票据发行文件中对约定投资者保护机制有（ ）。
0 c% ^- I4 S; Y$ oA．信用评级管理
* D6 \/ J5 M* Z, IB．应对财务状况恶化的有效措施 + ^8 G) e* c( q+ [9 _
C．违约后清偿安排
% y! S3 ~- P8 S7 [0 M' S2 MD．利率管理 6 {. ~; V% h$ W5 B
【正确答案】： A, B, C
1 }. H Q3 @' z( ]4 @6 t【参考解析】： D项利率一般是事前已经确定的，所以不用对其进行管理。6 Q- `/ g2 k' N; v+ m* Y0 n( Z
三、判断题
0 K7 t+ N. _4 o/ z3 d" K发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“特别风险提示”，并在“风险因素”一节中详细披露。 （ ）
# [% i) A0 u, M; f【正确答案】： 对 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
