一、单选题5 Z- W; c! H8 F- c8 H$ L* s
在无纸化发行的情况下,股份交收以( )为要件。
3 D3 J# n1 m+ U0 MA.经签字股票交付
8 H4 J2 R/ R. M% o( f4 j" ^ LB.认股者持股载入股东名册
0 n6 c3 o; N l. j1 f1 m: a% D3 @C.认股者认股款项的缴纳
* Z* ^5 k+ ~0 nD.股票数载入股东磁卡账户)
% f l! `7 n: J3 A. x: R w# s【正确答案】: B , y2 d3 f" J' E% k5 k( {5 s! X7 `
【参考解析】: 掌握股份交收的要件。1 D" p5 W9 s4 h
二、多选题 8 r& t, S7 U# O. q" [! K/ l
股票发行方式除了网上定价、竞价方式和法人配售方式以外还有( )。
. g/ a2 @" X# ?& J. c; B) X9 a' b8 jA.认购证方式 5 U* }! C* R8 i+ s9 c9 G2 }
B.储蓄存单方式 * w- n( T d& W
C.全额预缴,比例配售方式 8 u8 P/ c' |5 ~8 z- X$ M
D.集合竞价方式2 B; B& G) t9 B' B/ e
【正确答案】: A, B, C + h! O0 o" |9 h/ o- O+ n
【参考解析】: D不属于发行方式,是价格形成机制。) w4 P4 H, |! L/ c: |7 k' ?# ~2 k, c
三、判断题 1 y4 W- I/ G2 z- V0 ~1 B7 n0 o5 C
中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可,但要比照《证券发行上市保荐制度暂行办法》对财务顾问执业情况实施监管。( )6 V( E( X, d/ W7 ?7 B0 ^0 R
【正确答案】: 错 |