1一、单选题) W! Y2 v% @5 Y" K- T0 m
证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（ ），也不得超过计划资产净值的10%。" \0 G) I1 ^3 k# O0 ?
A．5% 7 w2 U1 N6 P* b; |* A- A- n
B．10% - d& P8 }4 ~6 @) m* z2 M% u
C．15%
~6 f4 p0 \ v6 K! y& cD．20% " s7 a! Z. I, w( M, I5 e, Y- `
【正确答案】： B
! w$ A: N* z4 i* Q9 |* B& h' U二、多选题
" x* w, W( g6 A, [, y: Q证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（ ）。
% ]% h Q$ U2 z& i1 m) E. eA．在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点。大力推进了客户交易结算资金的第三方存管 ( X* }( Y* D# s7 ?
B．2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则
& K+ u1 ^! ~' _+ c4 eC．对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度 9 U" y2 _* b0 @8 I' D
D．从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度
8 x5 v8 S3 _7 d5 P. ]* o【正确答案】： A, B, C, D( L& |+ c% j) l i
三、判断题
5 N; }0 {# m$ F尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
) K5 [! g$ t3 B【正确答案】： 错 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
