2010年证券从业资格考试发行与承销第一章单选题（3）

会计考友

21.证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(　　)个月内不得参与证券承销。
A.20
　　B.12
　　C.36
" n+ {. M! f0 M1 |4 u- @, ]/ ]　　D.40
　　22.证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会计年度;上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会计年度。
: q8 R; }  c2 E" M　　A.一，两
　　B.两，一
　　C.一，一
5 c, i" d; O1 U+ q4 _# e　　D.两，两
2 E2 y7 o5 ?6 d6 S- m* x0 ~( c6 {. n( v　　23.中国证监会的现场检查包括(　　)。
　　A.机构、体制与人员的检查
$ s) }. n5 J- n6 e  A　　B.财务处理办法的检查
  C* a( E' ^+ K2 s; ]! j9 w　　C.规章制度的检查
# h$ @* z/ V; z" `6 _　　D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
- ]& ?+ g" ^# D/ i8 P4 y3 V　　24.1998年(　　)出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。
1 q7 y3 ?3 \$ X; l! q　　A.《公司法》
　　B.《证券法》
　　C.《证券交易法》
　　D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
　　25.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)。
　　A.2000万元
' K' e$ M) H  O: x( L! f" I- V　　B.5000万元
　　C.1亿元
　　D.2亿元
　　26.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起(　　)个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
% k. f/ O5 c8 P1 }" w' e1 s　　A.308.45
% P! k. B1 u# H$ M9 x　　C.50
2 t7 J9 ~/ K2 Z8 j3 T　　D.60
5 o) Y: G! g" E4 s7 `" L　　27.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(　　)个月内不得参与证券承销。
　　A.208.26
$ ?+ y4 n& I# k. q1 C3 G& ]" N　　C.36
　　D.40
1 r  c+ `3 K% z: A　　28.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用(　　)。
. I5 G/ ^- v& S: N% j) _$ L# Q　　A.注册制
　　B.审核制
% u* b- L8 Q8 b) K+ P' S4 ~　　C.审批制
　　D.核准制
　　29.(　　)依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
　　A.财政部
　　B.中国人民银行
　　C.中国银监会
　　D.中国证监会
6 b% k9 V8 g" b6 v) A　　30.最近(　　)受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
　　A.6个月
  J, t. q8 p% u7 p　　B.12个月
　　C.24个月
　　D.36个月
　　单选题
* N" Q- v! L2 W5 D$ v) |! Y7 z　　21.C 22.B 23.D 24.B 25.B 26.B 27.C 28.C 29.D 30.D