11.根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由( )作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
- J* B# M6 d: M( p. C( L' g A.证券公司
: L @/ N2 R! s9 s# v: t B.中国证监会7 h+ M; G9 Q! s) n/ Q. M1 ?' \
C.一般企业
. h" ~/ D1 W% l/ L% L D.银行业金融机构
0 t8 N: A5 ~ G5 o7 K3 W+ k 12.2005年10月9日，( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
* u, W5 g ?9 e* @ A.世界银行和亚洲开发银行& B% w F# E2 w4 q! n. ?" g( t
B.国际金融公司和亚洲开发银行0 W, H4 U. ?. C, a
C.国际货币基金组织和世界银行
% ?- D2 N+ y# x; Q6 g. J D.亚洲开发银行和世界银行) P: l( [! i- U! }* N8 H* u
13.修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年1O月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于( )起施行。
/ ]9 x% P0 n" T( G. _. J A.2005年10月27日9 m( N* K, s0 H5 `) e" g* Y
B.2005年12月27日" H ^5 l& r" l
C.2006年1月1日
h& M" N Q* }, s3 _, Z+ p D.2006年3月1日. |, R) v2 U: z7 w
14.在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有( )。
0 c" ?& g/ U' L A.高盛
* {: y) I3 x' i B.摩根斯坦利- A5 P' P/ e/ O# Z' I) O
C.雷曼兄弟5 ?4 m @ n& G; \
D.花旗
+ D1 K6 x+ n3 Y9 w5 K+ b" h7 k 15.在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币( )。; I- U- X) n1 s t0 K u L7 \, E
A.1亿元，5亿元
, ]0 K/ c0 g. S1 z8 d2 \& L B.2亿元，5亿元
2 u" E3 e; e6 b* J2 W- A& \3 u C.1亿元，10亿元
! i [% P% F% z) N8 L# v( | D.5亿元，10亿元
! f5 Q3 W' A5 x! a2 s 16.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。" a5 |+ h* e0 d# i$ s1 P$ u/ l
A.4名
/ H6 t7 i5 Q6 Y4 S* A8 j B.5名3 b. i- ^( `7 ]! I% g; l1 S- C1 d
C.6名7 i# w( t! |/ B$ i
D.7名
8 P. o# I( Y6 ? 17.记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。
7 B$ c+ g4 Y4 A- J$ s A.208.40$ H0 [1 b! s& ^4 {0 e9 p
C.60
4 M4 b- o) ^$ z/ U1 p# w! T+ Q D.80: U4 U( ~1 y2 Y4 v
18.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。
1 b+ ?5 E# `" g1 F( Z A.208.25
" ~0 f1 l0 _2 c, C' K2 r3 t C.30
- z ]% Z }0 S/ u" w3 J4 g D.359 _, N* I( _9 W3 i# k
19.2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。& B2 g; w1 l% N& ]! u; a' i& _% T
A.2006年12月& t" P1 T) J c8 D
B.2006年11月
7 x8 T, C: E6 h' e C.2006年1o月
2 v3 Q$ f l" o# m, P, L3 L% G* M% n D.2006年9月
4 ^5 }7 n9 H8 A5 ?3 a# D" v) b 20.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之E1起( )个月内不得参与证券承销。/ c7 x8 N/ G; a% I- ^( ^
A.208.12
" R& O# n4 {5 _ C.36
* g" S: \9 E5 h1 r3 h4 y7 g D.40
/ X0 E! J- o5 _0 d- U/ F 11.D 12.B 13.C 14.C 15.A 16.A 17.C 18.B 19.D 20.B |
发表于 2012-3-18 18:47:10
