2010年证券从业资格考试发行与承销第一章多选题（2）

会计考友

11.企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1~2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列()条件。
A.具有交易所会员资格
9 C7 y- @+ G! J9 v$ a　　B.具备股票主承销商资格，且信誉良好
　　C.最近1年内无重大违法、违规行为
4 R' c. r& G/ S/ @! f% ~3 g5 L; P　　D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
　　12.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()。
3 B5 u5 W( p; s( v% K  I6 j　　A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%
4 J8 x9 p. J# f2 P　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%
　　C.净资产与负债的比例不得低于20%
　　D.净资本与负债的比例不得低于8%
　　13.根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当()。
  c/ i7 E+ y  o　　A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
　　B.建立科学的发行人质量评价体系
$ T* d( ?6 C5 Q( C0 w) A- D　　C.强化风险责任制
　　D.建立严密的内核工作规则与程序
　　14.保荐代表人出现下列()情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。
　　A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
　　B.通过从事保荐业务谋取不正当利益
　　C.本人及其配偶持有发行人的股份
1 v- K2 @7 ^9 O$ w$ y8 Q' `　　D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
　　15.证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。
　　A.税务事务所
, ^4 \8 J$ ?0 j; q+ q( m6 ], u% x　　B.律师事务所
　　C.会计师事务所
　　D.评估机构
　　16.保荐制度主要包括()。
3 M% `. h% Y8 x  X1 V$ M1 D5 d　　A.建立独立董事制度
; k% K9 w, `$ x' I　　B.明确保荐期限
　　C.确立保荐责任
　　D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
　　17.证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
  p2 c4 Q7 U  g! I3 Q$ O/ }　　A.承销未经核准的证券
" m( ^  k4 q+ C$ i$ C: w7 I" R　　B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
　　C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
8 {. h1 N! u+ `9 ~3 u　　D.在承销过程中不按规定披露信息
% [* X& J" I& E% i) [- s3 i( w8 G$ I　　18.核准制与行政审批制相比，具有()特点。
- H) I% h) {( l1 H- W　　A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
　　B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
　　C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
% ]' c4 I( W& k$ J. l1 `6 T　　D.由主承销商向机构投资者进行询价
% J8 h* B* b6 g　　19.保荐期间分为()。
9 o$ Z! y* X" G* k. w6 x1 Y　　A.持续推荐阶段
　　B.尽职调查阶段
　　C.持续督导阶段
6 b* w- `! [2 d/ L2 T# A; t" k. ?　　D.尽职推荐阶段
　　20.中国证监会的非现场检查包括()。
5 M& F/ ^$ F2 @3 c/ q& }/ ~　　A.证券公司的年度报告
　　B.董事会报告
　　C.制度与人员的检查
　　D.财务报表附注
　　11.ABCD 12.BCD 13.ABCD 14. ABC 15. BCD 16.BCD 17.ABC 18.ABCD 19.CD 20.ABD