2010年证券从业资格考试发行与承销第五章单选题（1）

会计考友

1.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于()年。
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. E4 Q" t- K6 Y: n& V0 m, a# c" u$ i0 c　　C.5
3 e, a4 [" h9 `7 p* R7 Z1 k　　D.3
- {$ C4 D2 {5 j6 G( H" V; i　　2.中国证监会于2008年10月17日发布了()，要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
3 K/ c. V$ Q& c* H4 d6 ]8 p　　A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》
　　B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
　　C.《首次公开发行股票并上市管理办法》
5 E+ X. W( e/ G! _: f　　D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
　　3.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。
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　　4.终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
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　　B.3
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　　D.10
　　5.中国证监会于()制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。
& U# J* ~& G. f* _2 u& ]. O　　A.2008年3月
$ G1 c3 l2 v. U9 Y2 j* p3 O　　B.2009年3月
0 b$ V' b2 P# W8 v# k　　C.2008年9月
　　D.2009年1月
　　6.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营()年以上的股份有限公司。
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　　B.4
　　C.3
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　　7.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于()万元。
　　A.1000
1 w$ w; i9 ]5 S# M/ W$ C. P' p　　B.2000
　　C.3000
9 l0 l6 N% E# {* j　　D.4000
　　8.发行人及其控股股东、实际控制人最近()年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在()年前，但目前仍处于持续状态的情形。
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　　9.在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在()个工作日内作出是否受理的决定。
　　A.10
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6 b, ~2 Q) X, R' N　　10.主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起()个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
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