2010年证券从业资格考试发行与承销第六章多选题（4）

会计考友

31.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。
5 j" ?$ z2 D  L: R　　A.未参与初步询价
* L- ~# a/ |3 l: A  t　　B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
　　C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
　　D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
　　32.根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有()。
, ]) \" M3 q- f　　A.股票经中国证监会核准已公开发行
- c: ]- f0 l8 j6 t　　B.公司股本总额不少于人民币5000万元
　　C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
6 [+ P$ d+ M* `1 z　　D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
9 A* W7 z& P& l9 q8 {& Z9 L, A$ `　　33.下列说法错误的是()。
　　A.在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载人股东名册为要件
　　B.股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售办法下相同
　　C.发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份，否则，发行人应负违约责任
) O8 A( p4 G. {: i3 s. |4 K　　D.上网发行方式下的股东登记，是由证券交易所的交易系统根据投资者的申购情况而自动记录并完成的
' Y2 X: q8 I5 t' O　　34.深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于()。
　　A.放宽投资者申购上限
; m. j+ z! d) |+ g  H" ^1 ]　　B.申购单位
　　C.深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购
! o2 @3 s7 E6 o; ?2 u3 J　　D.以上都不正确
　　35.发行人应当将招股说明书全文置备于()，以备公众查阅。A.发行人的住所
! L3 C2 N4 q: P0 [7 ^　　B.拟上市证券交易所
0 o" D- u; H% z  M/ ^　　C.保荐人的住所
　　D.主承销商和其他承销机构的住所
0 g4 c% t! O0 d2 d( i8 ]　　36.关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是()。
! h; \; o& L  }$ l& e& c　　A.申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
& i8 b0 L* Q4 J: d( l  Q5 d3 U　　B.申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
　　C.中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
　　D.申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻
　　37.首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过()及()完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。
8 j0 Z" i" m( C, X& q　　A.交易所交易系统
! J3 Y1 t2 h  y+ j& L* G　　B.交易所申购平台
* Y: m3 i7 J! W! n6 l$ G' ]# X　　C.登记结算公司登记结算平台
　　D.电话通讯方式
　　38.首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的()。
　　A.初步询价
　　B.累计投标询价
　　C.资金代收付
4 `9 h+ Z! [* L. ~3 \) y2 [　　D.股份初始登记
$ ^- D! Q" I. L　　39.下列说法错误的是()。
　　A.参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书
5 C8 q( ]1 r! b; H　　B.初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价
3 p! A  z  a: N- Y1 m　　C.在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报
　　D.一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划人
( z/ w& Y3 r% g　　40.下列说法正确的是()。
　　A.T日16：00为网下申购资金人账的截止时点
　　B.主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台
　　C.主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台
　　D.结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款
　　多选题
: N6 U7 c% K9 A* V　　31.ABCD 32.ABCD 33.B 34.ABC 35.ABCD 36.D 37.BC 38.ABCD 39.BD 40.ABCD