2010年证券从业资格考试发行与承销第六章多选题（3）

会计考友

21.询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在()登记备案。
  G) k2 y$ L" l+ ]8 H        A.中国证监会
& A) {' a8 i! n7 V  |+ b　　B.中国证券业协会
9 o! c9 e& y* v- W% ^　　C.证券登记结算机构
　　D.证券交易所
/ n/ ^( U4 ^: I8 O- S　　22.发行人及其主承销商在推介过程中不得()。
　　A.干扰询价对象正常报价和申购
( t' r' V8 ]3 A　　B.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
　　C.推介资料有虚假记载、误导性陈述
  |8 X) n5 T" o. l2 [　　D.推介资料有重大遗漏
1 x) \! r  k$ R, u$ s　　23.中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个()的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
　　A.运行独立
" p* g0 M' k, x" w: `8 K+ c　　B.监察独立
　　C.代码独立
　　D.指数独立
; n6 G* L8 h2 r- t2 w　　24.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。
3 D4 q' t& Y; M  i5 ~, Q. d　　A.向社会公众配售
  o+ r9 q+ f3 Q4 b! H4 T　　B.向战略投资者配售
6 {7 j# _) U2 N; e) R) P　　C.向参与网下配售的询价对象配售
　　D.向参与网上发行的投资者配售
　　25.发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露()文件和事项。
　　A.上市公告书
3 {/ o6 n) T0 j, _1 q# A; t+ c. I% R& f　　B.公司章程
　　C.上市保荐书
5 j2 b4 `5 G; C% j( N* I5 `　　D.上市计划书
9 X+ B" L# z  }- |: w5 H2 Z3 C) R　　26.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有()。
　　A.战略投资者的选择标准
　　B.向战略投资者配售的股票总量
" b: h6 _) H( r- T+ \) B　　C.占本次发行股票的比例
; |' f6 F; u7 G, n　　D.持有期限制
　　27.股票公开发行的“三公”原则指的是()。
# K+ m8 Z7 b; v+ \8 m% J　　A.公开
8 Y( q$ `7 p  d* `. l3 D　　B.公平
　　C.公允
) w0 r$ b9 }5 }" `　　D.公正
3 t* @  j2 h2 l% o& L* ?　　28.()属于网下发行的方式。
! m1 ^& S: j! `% {　　A.全额预缴款、比例配售、余款转存
　　B.全额预缴款、比例配售、余款即退
0 \4 [; ~( w: {7 a3 d1 p* ?　　C.储蓄存款挂钩
　　D.市值配售
6 l, P6 g- K5 X　　29.本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的()。
. W7 [. c. }" [% f  {) [8 G　　A.20%
　　B.25%
　　C.30%
8 f9 W. F) ^. l3 A( p' q) k　　D.50%
　　30.如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项()，深：011i正券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。
　　A.上市公司受到证监会公开批评
　　B.上市公司受到交易所公开谴责
8 W* A1 T; p; Q, x, W4 N　　C.最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格
* i- P! B2 K& q2 s7 `　　D.上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责
/ b4 ], F( E( F! C/ _: ~1 o5 d　　21.ABC 22.ABCD 23.ABCD 24.BCD 25.ABC 26.ABCD 27.ABD 28.ABC 29.B 30.ABCD