2010年证券从业资格考试发行与承销第六章多选题（2）

会计考友

11.询价分为()和()两个阶段。
- Q! D/ b$ j; w6 L- u' A        A.初步询价
5 M9 I! w" z5 A* [- V! ^　　B.再次询价
. L# h: O6 c$ c　　C.累计投标询价
# L$ r5 o% o' ~# T' ?% A$ A　　D.逐步投标询价
　　12.发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票()。
　　A.公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%
　　B.公开发行数量在4亿股以下的，总量的50%
　　C.公开发行数量在4亿股以上的，者配售后剩余发行数量的30%
3 B9 h* F4 B& K# h; F1 U9 |" G　　D.公开发行数量在4亿股以上的，者配售后剩余发行数量的50%
　　13.在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()有关超额配售选择权的行使情况。
　　A.因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使，应当说明原因
　　B.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
: N$ A9 Q3 [4 t# {1 m0 o) t' u　　C.发行人本次发行股份总量
　　D.发行人本次筹资总金额
　　14.在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报()备案。
0 b: o: l2 ^  j! o/ k1 t: t) C　　A.中国证券业协会
- y/ T( Q% H! X　　B.国家发改委
! n5 r" _" h5 S* n4 w' P* e( M　　C.中国证监会
" Z+ Y$ X: E  |* S7 w/ Q- G　　D.证券交易所
　　15.首次公开发行公司的()必须出席公司推介活动。
　　A.控股股东
　　B.董事长
　　C.董事会秘书
　　D.总经理
: K2 [# o4 `* K　　16.投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容中的()。
" P9 n* }% ]2 D/ J9 S8 S7 D　　A.发行人的行业分类、行业政策
　　B.发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
% [5 M$ B; N- U( s) u' O　　C.发行人经营状况和发展前景分析
　　D.发行人盈利能力和财务状况分析
　　17.目前，收取承销费用的标准是()。
　　A.包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%～3%
　　B.包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的0.5%～1.5%
7 |' U4 `; Q: c1 M, e8 |; Y- W　　C.代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%～1.5%
　　D.代销佣金为实际售出股票总金额的1.5%～3%
　　18.保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的()进行核查，并在核查意见上签字、盖章。
5 j, J/ a' B! G. q, @- ]# n! y6 u/ h　　A.真实性
　　B.准确性
" `$ V5 y: z5 R# d1 q　　C.合理性
5 Z# @3 G( m. F. `# @- ]: t　　D.完整性
$ _+ c: ]$ k$ |4 B3 r! {7 m/ b　　19.公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，并提供下列文件()。
2 T9 t& X( @8 J- C　　A.募集说明书单行本
　　B.资产评估报告
　　C.承销协议及承销团协议
　　D.律师鉴证意见(限于首次公开发行
! u! |# r2 x4 A. W* J3 l# U1 j* a, s　　20.股票配售对象限于下列类别()。
　　A.经批准募集的证券投资基金
　　B.全国社会保障基金
0 ^7 Y7 d/ [( j% S! U　　C.证券公司证券自营账户
# L) T% m0 G' p9 r& }7 C% u　　D.信托投资公司证券自营账户
9 x6 @. h, ?  P4 ~0 M) q6 P& m9 Y# `　　11.AC 12.D 13.ABCD 14.CD 15.BCD 16.ABCD 17.AC 18.ABD 19.ACD 20.ABCD