2010年证券从业资格考试发行与承销第六章多选题（1）

会计考友

1.股票的定价活动可包括()。
# T" F! `& \& p　　A.估值
　　B.撰写投资价值大型研究报告
% M: l, X, h& i. y+ l　　C.询价
" H! ^# ~& o( ~　　D.投标
; D. r$ ~. W1 U; q* y! y6 I　　2.在股票的估值方法中，()通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。
5 X8 h, {/ S: S& d: W' ]' p* q8 h' c　　A.市盈率法
' g4 t% }8 b$ X' a; ^  o5 d, K　　B.市净率法
　　C.贴现现金流量法
　　D.以上都不对
　　3.()情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。
' w4 ?6 j* F8 ?　　A.陷入财务危机的公司
9 K5 a( q2 D" v4 q　　B.收益呈周期性分布的公司
　　C.正在进行重组的公司
　　D.拥有某些特殊资产的公司
5 F* P) y& l. H) a3 S  e　　4.我国股票发行历史上曾采取过()等方式。
+ V( M) F! w  r/ B- |: \　　A.全额预缴款方式
　　B.储蓄存款挂钩方式
　　C.上网竞价
　　D.市值配售
8 t7 A5 x0 e$ i! R# i, B1 Y3 z0 r( V　　5.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
+ d7 A) e/ ~- z  @/ V　　A.证券投资基金管理公司
. k- I6 L9 r; N3 U5 ~　　B.证券公司
- S  H4 Z; V! D1 E　　C.信托投资公司
　　D.保险机构投资者
　　6.首次公开发行股票的基本原则有()。
/ s/ u6 b5 v  M) M* o　　A.融资最大化原则
　　B.“公开、公平、公正”原则
　　C.高效原则
( U9 o6 n( z* \& ]7 C　　D.经济原则
　　7.发行人支付给中介机构的费用不包括()等。
7 @4 e! P" I. L2 z1 S　　A.申报会计师费用、律师费用
# E+ O* R2 g" E, ]0 N　　B.评估费用
0 N! j2 U. L; g7 L6 E9 D) v　　C.承销费用、保荐费用以及上网发行费用
3 A/ V) W1 i' t( e4 H# |: X　　D.财务顾问费
4 {' _4 @; p$ E- w5 w( X　　8.询价对象应当符合的条件有()。
) T. f, `+ T. o/ ^! \　　A.依法设立，最近24.个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、.采取监管措施或者受到刑事处罚
　　B.依法可以进行股票投资
& G4 V6 K, G; @, K: S2 H　　C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
  n6 g' V, s# f' c7 O" i5 [" V5 T/ L　　D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
' b0 r" B6 S4 E8 t; I/ Y* _　　9.询价对象有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
　　A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
　　B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
' Q  R1 _9 D2 W& z" z$ i. y7 E' I　　C.未按时提交年度总结报告
　　D.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
　　10.撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。
　　A.独立、审慎、客观
0 I  e( B7 ?& U& [* Z) I　　B.引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源
, ~2 d+ t) w" ]: K6 |5 \+ y2 m% a　　C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
. z2 x9 W" E' |0 Y/ q　　D.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
# e5 Y$ [/ g3 u　　1.ABCD 2.AB 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD 6.BCD 7.D 8.BCD 9.ABC 10.ABCD