2010年证券从业资格考试发行与承销第七章多选题（1）

会计考友

　    1.( )的规定是对发行人招股说明书信息披露的最低要求。
        A.第1号准则
3 S# g1 `2 s8 x: i1 `/ V　　B.第7号准则
　　C.《证券法》
　　D.《公司法》
8 d# b4 V! D+ [3 N( A4 e9 D7 N　　2.若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的()信息，发行人可向中国证监会申请豁免披露。
% r  O' U4 v, z8 G　　A.涉及国家机密的
( j8 i5 I( ^+ a- ?( x3 z/ ^4 R! T　　B.商业秘密
" `7 v$ \* \5 J6 a　　C.因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的
　　D.因披露可能导致严重损害公司利益的
　　3.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以()为单位。
　　A.元
( s- F. S: \, N" Y　　B.千元
1 \6 }1 F$ P( y- B$ Z# @& t+ m　　C.万元
　　D.亿元
, x( ]% n  ^- E* v: x0 S$ C9 [　　4.发行人应披露( )作出的重要承诺及其履行情况。
4 \4 S- u) X# ?4 R8 c　　A.持有5%以上股份的主要股东
% l; M) y* [4 u8 ^6 k% G; E$ T8 i( B　　B.作为股东的董事
　　C.作为股东的监事
　　D.作为股东的高级管理人员
　　5.发行人存在高危险、重污染情况的，应( )。
$ z% p! l" X2 V+ T　　A.披露安全生产及污染治理情况
# L2 L5 |& Z5 K! f9 ]' I　　B.披露因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况
# ^! c5 [% F  I: C1 w　　C.披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况
　　D.说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求
1 e& x+ |' N, r　　6.发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出()。
　　A.持有人姓名
. o! m& W% \) M% q8 j2 G) ?　　B.近1年所持股份的增减变动情况
! X+ E* Y4 Q% `+ Y$ v　　C.所持股份的质押或冻结情况
　　D.近3年所持股份的增减变动情况
) U# q& C. B+ T5 \; O% R" O) \　　7.发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括( )。
) \4 z  y8 |% V6 L2 E; S+ C) a　　A.询价推介时间
　　B.定价公告刊登日期
0 B/ W# O; s9 f　　C.申购日期和缴款日期
7 j1 X' ]( C8 G  e9 _) H6 L8 b　　D.股票上市日期
$ h% G! o% j. j　　8.首次公开发行股票的信息披露文件主要包括( )。
% y5 `% B" P3 F2 u, h: L  l& u  y& E　　A.招股说明书及其附录和备查文件
　　B.招股说明书摘要
　　C.发行公告
　　D.上市公告书
1 l' O& f' v8 f( H( f) o, `9 E. z　　9.招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与()出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
8 A1 ^' p' T% T* k$ t6 P　　A.保荐人
, M- P$ u. C. P　　B.证券服务机构
9 p/ A# m8 g4 m0 z　　C.中国证券业协会
　　D.中国证监会
" {" x  K" x" @  ~1 w- L6 B　　10.信息披露应遵循( )的原则。
　　A.真实性
　　B.完整性
　　C.准确性
. o" @$ o: `3 S& H6 z1 S3 m　　D.及时性
! ]  A3 M/ s8 l$ u  Q　　1.A 2.ABCD 3.ABC 4.ABCD 5.ABD 6.ACD 7.ABCD 8.ABCD 9.AB 10.ABCD