2010年证券从业资格发行与承销冲刺试题（2）

会计考友

6、 我国投资银行业务的发展变化具体表现在( )
3 k1 F: S; B  j% ?3 e$ S/ w) [　　A 发行监管
) m# O1 O* Y9 d, |& c* D9 m　　B 发行方式
5 _$ e% E: R) e( R! R# z　　C 发行定价
　　D 发行种类
　　标准答案： a, b, c
! U+ z; l- D! f# Y　　解　　析：投资银行业务的发展变化虽包含四个方面，但最后一个方面是债券管理制度的变化，而不是发行种类的变化。
　　7、 修订后的《证券法》在发行监管方面明确了( )
　　A 公开发行和非公开发行的界限
; J; J! F8 A% F* I% B6 u　　B 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
! m8 k- A$ v# a9 V　　C 肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介结构的市场服务职能
  @- V0 x( r, l( n2 E- v　　D 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能
　　标准答案： a, b, c, d
　　8、 证券公司必须符合的风险控制指标标准有( )
) E, s" w" T* y, |- ]　　A流动资产与流动负债的比例不得低于100%
, k$ p/ J) ]  p5 A% l　　B净资本与净资产的比例不得低于40%
* q8 ]. ~9 \( c/ @; _) q7 [　　C净资本与各项风险准备之和的比例不低于100%
$ x# m9 G* O& |- p　　D 净资本与负债的比例不得低于20%
/ a4 G1 D' \+ M. W　　标准答案： a, b, c
/ u3 `# |+ \* e0 S+ B8 E　　9、 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，证监会可以区别情形，对其采取( )的措施。
% H) h2 Q! p" X0 E　　A 责令停业整顿
1 ]6 b, B4 \$ a. H# A& G! S　　B 指定其他机构托管、接管
　　C 撤销经营证券业务许可
* P' v9 Y- t& T8 {+ Z4 x　　D 撤销
) W/ c5 k8 t+ \. _　　标准答案： a, b, c, d
　　10、 个人申请注册登记为保荐代表人的应具有证券从业资格，取得执业证书且符合( )
　　A 具备证监会规定的投资银行业务经历
) Z8 ~* R  c9 @- {: ?! |　　B 参加证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
　　C 所任职机构出具由董事长或总经理签名的推荐函
　　D 未负有数额较大的到期未清偿债务
　　标准答案： a, b, c, d
　　11、 承销团申请人应具备的基本条件有( )
　　A在中国境内依法成立的金融机构
　　B近1年在经营活动中没有重大违法记录
　　C 注册资本不低于人民币3亿元或总资产在100亿元以上
" w3 w6 F5 U! Q' H　　D具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度
7 C$ ^3 v1 c$ z3 S3 c　　标准答案： a, b, c, d
* X2 G3 N  `0 g) U: G) e　　12、 承销团申请人应具备的基本条件有( )
　　A在中国境内依法成立的金融机构
4 ~: O* a$ M/ J  [+ ]2 g2 B　　B近1年在经营活动中没有重大违法记录
2 M" u) m* q- O& Q  C6 t* l　　C 注册资本不低于人民币3亿元或总资产在100亿元以上
4 u; w6 ?, z3 I! l　　D具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度
　　标准答案： a, c, d
　　解　　析：注意各种不同规定或要求里的时间。此处要求是近3年，而不是近1年内，没有重大违法记录。