2010年证券从业资格发行与承销冲刺试题（1）

会计考友

1、 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营时代的法案是()
　　A《证券法》
　　B《证券交易法》
　　C《金融服务现代化法案》
" R- K3 K* }8 ?9 a# d' k　　D《格拉斯●斯蒂格尔法》
6 N1 y7 a4 J3 T# Z* f/ @　　标准答案： c
　　2、 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。
　　A 发行种类和发行规模
　　B 发行规模和发行企业数量
　　C 发行种类和发行企业数量
　　D 发行速度和发行企业规模
/ s/ z; l: n# [" W) O1 ^　　标准答案： b
　　3、 资产支持证券是指由( )作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
　　A 证券公司
　　B 证监会
4 _: G/ f- K7 c  R4 @5 X　　C 一般企业
* F. B* F. M2 |& L- N/ @　　D 银行业金融机构
　　标准答案： d
% B( V) d! ?2 |7 V+ `　　解　　析：注意资产支持证券除了发起机构外，还有一个发行机构，即受托机构。此外，还要注意资产支持证券与证券公司债券都有其特殊的发行主体(发起机构)。
. b7 E, A# X4 I( s　　4、 证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自证监会确认之日起( )月内不得参与证券承销。
+ p( m# J# s1 M) Z: p　　A 12
7 p# ]9 `5 n0 \　　B 24
! w( @3 M3 T& e! d9 x　　C 36
　　D 40
: i9 o) \  s( H7 U: W　　标准答案： c
# E) S" ?, W7 B: E  f' h, ~" \　　5、 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行( )制度。
　　A 上市注册
: j0 h) h& T5 }　　B 上市推荐人
　　C 上市登记
$ @5 [- v8 Y$ u2 `　　D 上市核准
　　标准答案： b
　　解　　析：注意上市推荐人制度和核准制度或保荐制度的细微区别。