2011年《证券发行与承销》冲刺模拟试题(四)

会计考友

　46.发行人应在招股说明书中披露本次发行前发行人、持有发行人( )以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。
　A.3%以上
; |  f) X7 X; H. }3 ~/ Q　　B.5%以上
　　C.6%以上
! k' Y5 m2 G$ f. p7 _  a5 |0 [) i　　D.10%以上
　　正确答案：B
+ @7 y4 J7 M6 M) I5 ^. P　　47.( )方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。
　　A.承购包销
3 |' L$ y1 K4 Z; c0 f( D  R. u! x　　B.行政分配
　　C.代销
4 J" b% D% d! U7 o　　D.配售
$ q" S8 p2 y9 |& f　　正确答案：A
7 k8 i2 _4 V) w4 W$ c$ v　　48.中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起( )个工作日内编制实施情况报告书，向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告，并予以公告。
　　A.3
) D3 A0 k# L  N0 H8 R　　B.2
. P! ?: |) @& U5 t　　C.1
0 W6 J* m+ Z1 E8 s' r- U" S$ ]　　D.4
& Y( }  e  o! Y' R　　正确答案：A
0 ?) r6 H4 D; I4 n1 B　　49.上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
) L$ {( v3 ]  F1 X: f　　A.3
4 ^3 i3 L3 x0 h　　B.4
# B, Q$ W! ~: V7 Y3 F4 ~- G　　C.2
　　D.1
　　正确答案：D
　　50.向不特定对象公开募集股份，发行价格应不( )公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
& b, E- J4 k5 |4 O. V7 \1 u- M　　A.低于等于
  @% }- I* d' M7 L( {1 t4 J! Q　　B.等于
  }# L1 G" }4 \* Z) h　　C.低于
2 w$ g  b3 t; [5 y　　D.高于
8 v& B/ b7 j3 r2 R　　正确答案：C
( z: u* ~7 `3 a$ o- q! a　　51.我国的公司是按照( )在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
$ X& e) h1 _; a' B- R8 y　　A.《证券法》
+ C  h: w/ A. D5 U7 ?; `9 t0 `　　B.《银行法》
+ Y2 q+ o# j% M2 y6 Y　　C.《公司法》
, Y9 x4 B# |" t% p; ]% h. I　　D.《保险法》
5 p8 o( ?9 v, c9 m) n; b+ f# q　　正确答案：C
. Y' F3 s9 O$ @, I) ^' Q) l　　52.( )是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约。
　　A.横向收购
　　B.纵向收购
　　C.敌意收购
　　D.混合收购
　　正确答案：C
　　53.根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券( )年的利息。
　　A.1
! }! J3 X2 }3 _+ \　　B.4
　　C.2
　　D.3
　　正确答案：A
0 s6 Q( L  V, }+ q  K2 S1 J　　54.深交所规定的申购单位为( )股。
　　A.200
& ^1 n9 z4 }/ g( c5 @　　B.500
' M2 e- _) P* ?7 L7 L　　C.1000
　　D.3000
　　正确答案：B
; q% V7 p3 e5 N2 A1 [　　55.企业债券每份面值为( )元，以( )元人民币为1个认购单位。
8 S$ q1 F/ n  V' A5 @9 f　　A.100，100
- E0 V' F2 A9 H' K/ s6 `# t　　B.100，1000
  [6 q. S/ }  ~( [2 W3 g3 ?; _　　C.200，100
% h% l: J* a4 p' C% D　　D.200，1000
3 Z) A1 e5 {# n4 M　　正确答案：B
　　56.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。
. V0 A1 x5 d# n& J+ m　　A.50%
　　B.30%
　　C.10%
　　D.100%
/ B' b* S( a$ U' p3 L. B　　正确答案：D
' g1 d# ^' p- M　　57.对承销商备案材料的合规性审核由( )执行。
0 x+ o; P/ z' V$ ]0 \) T  B　　A.证券交易所
+ z# h; Y. P: z8 X7 \# n　　B.保荐人
2 ?4 c) t% S0 C　　C.中国证监会
% B# G! T( T/ r9 u* V　　D.中国证券业协会
　　正确答案：D
; u8 I1 A& d$ k+ H　　58.不属于股权融资的特点的是( )。
. k4 L' N# P6 _* @# g( L( e/ G) E　　A.融资成本较高
5 z3 I. J( A7 M6 u* p　　B.自主性强
　　C.股权融资可能引起企业控制权变动
　　D.公司财务风险小
- \0 O4 q" W; [8 Q' r  s2 N　　正确答案：B
2 t& c. _  x$ u　　59.对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的( )通过。
　　A.1/5
6 ^: U* J0 B: }3 V　　B.1/4
　　C.1/2
　　D.1/3
　　正确答案：C
　　60.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )个月内发行证券。
　　A.8
' A8 L6 Z5 S8 |　　B.7
  E5 w" I1 K( E" Q8 B　　C.5
　　D.6
# V4 b5 g9 {+ O( M& f, g8 p　　正确答案：D