判断题5 Z3 j( W6 Z7 j1 \4 u" X6 t1 a
1.发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立的公司。( )
0 ~/ P$ k' n# T- h g( ?4 n A.正确
# |6 I1 K0 Q9 X4 F$ L B.错误
. h. v! p3 L4 @6 o* k 正确答案:A5 Y: {0 O0 t# U- Q7 n
2.首次公开发行股票申请文件中,要求在指定报刊及网站披露的文件包括:主承销商的推荐文件、招股说明书、招股说明书的摘要和发行公告。
+ `3 M8 c T3 H$ o& E! w0 ] A.正确$ V7 v5 H: L/ }
B.错误
. Q: i$ F$ g H* |9 C) m2 d8 E8 x 正确答案:B. i: {4 M+ ~1 J: M
3.股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本是遵循了资本实存原则。( )4 t4 I8 {: X Y0 k+ W( u
A.正确1 k) w. A( R9 s: {% z2 N
B.错误
& n- a D* H4 G6 Q! r1 z6 h3 e 正确答案:B" S* c9 q6 U# ]. `( Z, j- h: F! `
4.储蓄国债发行对象为个人投资者,企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者(不)可以购买。( ); d1 x( }2 f3 _- {9 F- U6 G3 p# p8 e
A.正确
) C/ w; T0 K2 X+ `$ T B.错误/ B- E3 o9 e) [
正确答案:B$ y l& l0 w) G& ]
5.MM理论只考虑负债带来税收抵免收益,却忽略了负债带来各种风险和额外费用。( )8 V I. j- J$ n4 b- t' J
A.正确
* z! K8 h' u6 [3 ^; F; s B.错误- k7 m U! q' N
正确答案:A' [) p5 i- a1 X9 s# i+ R
6.招股书说明书中引用的财务报表在其最近一期截至日后6个月内有效。特别情况下发行人可以申请适当的延长,但至多不超过1个月。( )
1 F- N! o4 d5 j8 b6 J" {+ y A.正确
# J" @% ^% G& s- M% z" x B.错误& \2 j9 I. Z) k8 M
正确答案:A
' Z. I/ [- L* l4 b" u" Q 7.上海证券交易所规定,申购日后的第3天(T+3日),发行人和主承销商公布确定的发行价格和中签率,并进行摇号抽签、中签处理。中国结算上海分公司对申购的投资人按确定的新股发行价格予以扣款。( )
9 x6 D9 H5 I- R+ m% W8 g A.正确
' V7 E: S" Z5 t) }: h# D6 b9 Q" t: I B.错误
7 E% f" G6 ^+ p3 c 正确答案:A
- s& T; ?& w: a* r; R! D 8.拟配售股份数额应不超过本次配售股份前总股本总额的20%。( )
: a: |( o1 `2 g+ |* A4 p6 K3 B. _ A.正确1 x: r9 b) D+ ~! ^
B.错误
?5 Z: b/ n3 i2 M: Z+ D) f9 W 正确答案:B
, P% F+ _1 @; Q L/ ? 9.狭义的投资银行业务主要指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。( )8 G0 |$ `, z# T( b
A.正确# q* S, |( W6 ?
B.错误
2 H2 Y4 j2 Y( j8 ] 正确答案:A7 {% R% A. a( y a( _( c% i
10.熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息、以美元计价的债券。( )/ k! s! u4 _& B: W
A.正确
; A# C3 W: I- E* M: ^ B.错误
- M+ w: u* o- [ L 正确答案:B |