2011年《证券发行与承销》冲刺模拟试题(十一)

会计考友

　　41.证券评级机构应当建立政权评级业务档案管理制度，业务档案的保存期限不得少于7年。( )　正确答案：B
　　42.长期融资是指所融资金能为企业长期占用。所有者权益类的项目主要是长期融资。( )
　　正确答案：A
; m/ Z0 W) u0 Z! _( V　　43.公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告两次跟踪评级报告。( )
　　正确答案：B
　　44.股份有限公司申请其股票上市交易，必须报中国证监会核准。 ( )
　　正确答案：A
# h* b! X8 N& o% T　　45.招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。( )
% @$ z8 u  A3 M, n; Q2 L+ w/ ?　　正确答案：A
, w4 Q5 p6 Z. y8 n　　45.A股发行一般采取公开发行的方式。( )
　　正确答案：A
　　46.净收入理论认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大。( )
　　正确答案：A
( r1 s9 @1 t" m; W! M! ]+ [; N　　47.首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件;招股说明书摘要;发行公告;上市公告书。( )
3 [- K" ]& a# |) e2 ~  B　　正确答案：A
& V8 I1 J3 X1 c0 v) [　　48.海外证券经营机构欲担任B股承销商不必向中国证监会申请资格。( )
　　正确答案：B
/ N# j, I  R3 Z$ C5 m　　49.路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。( )
* i8 `: C" s8 {. h$ w　　正确答案：B
　　50.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。( )
　　正确答案：A
! p7 J; _# y7 U' s　　51.投资研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。( )
2 ~" H. Z, F+ g$ ?0 D) O2 f* n9 r　　正确答案：B
　　52非公开发行股票跌得发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。 ( )
$ y5 X, p8 S5 {) v　　正确答案：A
　　53.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。统一受理的，中国证监会根据政府的有关规定收取审核费人民币20万元。( )
6 K" p6 [+ b, B6 ]　　正确答案：A
6 ]- s; _' Z+ |/ W9 j　　54.发行人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书。( )
　　正确答案：A
# g, I( y; r' Q　　55.股份有限公司公开发行股票后，如要申请股票上市交易，则该公司持有股票面值人民币10000元以上的股东人数不少于1000人。 ( )
# a5 K& }3 j1 c& ^　　正确答案：B
　　56.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取只控制发行规模的办法。( )
" W- [- z9 [+ r3 [& C  |; F' C# o　　正确答案：B
4 z6 X' H7 c, j# k　　57.董事长由董事会1/3以上的董事选举产生和罢免，副董事长由董事长任免和罢免。 ( )
! N0 @: [9 D2 h9 A7 C　　正确答案：B
& f: {. l; L  Q- G　　58.在向二级市场投资者配售新股的方式中，如果一投资者持有上市通股票市值1.5万元，可申购新股1500股。( )。
　　正确答案：B
! J8 N! s0 d. n! a2 o; z' H　　59.中国证监会及派出机构不可代替辅导对象选择或指定辅导机构。 ( )
　　正确答案：A
7 P  {- v# r; d　　60.上市公司监事有报酬请求权。( )
/ b7 m9 D. |  n' g; S$ o　　正确答案：A