一、单选题7 t7 A K4 ?/ |, y6 m# l8 C
在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行（ ）的制度。, E7 O ]4 j& S: o7 i; H
A．先入库，后买进
+ `- V t4 i/ U$ M1 i% r6 sB．先买进，后入库 0 I3 F) T& K/ T
C．先卖出，后入库
/ b* m( q+ A- ?! e0 y& V5 Z/ P2 eD．先入库，后卖出
4 l2 p v2 |. `【正确答案】： D . D" U, J' o3 R& w
【参考解析】： 禁止卖空国债。
3 f" J2 ^8 A, l! s7 I* _+ S二、多选题 9 x; \: M/ ?+ T
证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。8 Q' c, G8 e9 t% b0 a
A．业务稽核部门 8 {9 A% Z" ^9 _6 w5 x2 |" @
B．计算机管理中心
! a2 n1 Y. p% |' U$ b$ J, D: HC．风险监控部门
$ h5 L A _* n6 KD．财务部门
" o; g9 k s, ]2 t2 _' n【正确答案】： A, C & j$ x6 a" G0 s
【参考解析】： 负责风险监控和业务稽核部门的岗位应独立于其他部门。8 b$ u* ]9 Z* w
三、判断题
" X3 L' K) j' A9 E3 F0 \2 v. Y在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。 （ ）
% H3 l9 D% _( Z% q# a【正确答案】：对 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
