一、单选题; L$ N% v1 g/ d
B股最先在（ ）交易所上市。
/ q4 ?4 @2 D# }/ G% i, x7 p% L9 PA．上海
# g3 f3 @2 o3 h) E6 O2 H3 Q, iB．深圳
$ M, E! q* E8 h0 vC．香港 ! ^: S7 X/ d8 \5 L4 v: D( a4 n
D．纽约 e- ?; n; h2 z' O- B9 o( R
【正确答案】： A
! M1 G8 |* [2 y1 |【参考解析】： 1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。
8 [- n4 t9 p; y: m6 q二、多选题 , ]5 [1 m" R) {. H6 ^( z* {
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。& E9 e3 F" W4 x: J+ y
A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 7 x% t% j" B/ E5 M8 ]1 l) G
B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
! h1 e; m0 W( L; C3 h+ w8 k a7 }C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 9 I( ~# T; H5 U+ i1 H. s" p
D．法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施9 `# u0 Y6 T, u' b
【正确答案】： A, B, C, D
, } b4 a2 }1 q: r, K4 ]! k三、判断题" t2 d' w. E' ~0 c5 S
证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买人”予以申报。 （ ）
" ]. U* m, Z0 c4 h7 g6 s) V【正确答案】： 错7 z) Z' j/ z" W8 U
【参考解析】： 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报、融券方按“卖出”予以申报。 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
