一、单选题$ s! i% ]3 f" j
关于连续竞价说法错误的是（ ）。
m* v: O% n% m& o, M) NA．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
1 N- F: U1 \) K: H; F2 b4 a$ g& j+ v2 j7 OB．在无撤单的情况下，委托当日有效
4 h* T% i) Q' I+ |) w DC．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 7 b, |$ @! r ?; ]# n1 u
D．上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
0 y2 z; K+ c* d6 w【正确答案】： D
" d& g/ y9 @, _5 J) t' X- Y【参考解析】： 深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价，而非上海证券交易所。
9 ]% z) U) c6 k) |% u {+ |4 H% P二、多选题
# N+ h' Y) S+ h* S# Q5 {下列属于无权或越权代理而造成的风险有（ ）。
2 F B. `/ q# | [ p- \2 ^A．由于工作人员的疏忽报错了股票账号，致使将他人的证券错买错卖
! g! M* p: H8 Q6 ]B．申报过程中工作人员输错证券代码、证券价格等给客户造成损失 7 J! u' C0 P3 Q2 f0 t- q/ h0 J
C．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖
) c, `- R" i) T9 ^: O% eD．由于工作人员的过失在委托单有效日期已过或日期不明的情况下造成错买错卖 $ n/ x/ A$ `/ z
【正确答案】： A, C, D
. l. a, ?1 t5 f【参考解析】： B属于管理风险。
+ A# h1 s+ x1 O) M- E三、判断题 , W1 q2 ]2 ]$ q
证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。
$ V6 c0 s+ M, ]( \【正确答案】： 对 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
