2009年11月证券交易知识考前每日一练（11月4日）

会计考友

、单选题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（　　）备案。
* S) Z5 ]* X1 g5 ^4 a( XA．交易所会员大会  
. z. J- x+ s* h5 C( V1 Y. uB．交易所理事会  
( M9 W2 v  W( q( AC．中国证监会  
. R& E$ b+ ?8 xD．交易所董事会  
5 m8 m) q- o7 P$ B$ S3 `【正确答案】： C
  D$ t# o* b. \9 K. r. [4 Z/ q1 K二、多选题
参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　　）业务。
A．抵押  
2 c) m$ [9 A6 c" D& {1 VB．现券买卖  
  v$ F5 [) ~; r6 ?2 LC．逆回购  
D．担保
1 {/ m' |, J2 Q4 ~& ~5 A$ ]4 _【正确答案】： B, C
【参考解析】： 参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖、逆回购业务。
三、判断题
3 X2 |/ o6 b; \3 R/ b0 ^证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 （　　）
. ], K9 M3 C$ ^- ]【正确答案】： 错
( K1 j% k: S% |+ Q! Y【参考解析】： 证券经纪商对委托人的委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但是需配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。