一、单选题( c. ]" F* s2 a# X; S
买断式回购采用（ ）的方式。
/ m% r7 \( d% FA．一次成交，一次结算
1 I1 C1 [, z5 \* P% `B．一次成交，两次结算
0 p( ]2 s$ C; G/ n( UC．两次成交，两次结算1 g3 Q' m8 b4 [; q+ U& R% p( T% w
D．两次成交，一次结算& ?4 x, _+ {- V' C, p# t8 u, t/ {
【正确答案】： B ' m5 Z) t) E3 @
【参考解析】： 买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算和到期结算。2 n" w/ ^/ k( F
二、多选题
/ {+ n+ G* T4 E8 q, m4 Q8 E关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（ ）。
' Y$ o+ N# |1 o- O( FA．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的l0%的
+ o1 c' t. Z" I, E5 wB．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
$ y/ A7 j8 M' P8 `. Z% EC．所有境外投资者对单个上市公司A股的持殷比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
3 N! K6 ^1 |: p( F# ^; aD．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%
; q& Z. n- Y# p- P- D【正确答案】： A, C3 ~& A# \0 U: M# U
三、判断题
3 I7 }* l. ^8 H1 p- Z买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（ ）
& `* {5 l( s4 r: l( z. e: j【正确答案】：错& ? A' t( K. P- U& b
【参考解析】： 《证券交易》第280页：初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。此时，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
