单项选择题3 _6 M: ~- x( w/ @$ k U
1、证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过( )。(答案:D)
- @6 [6 V/ ?$ m+ r( Y; y A、营业部电脑系统
3 v- C$ }+ L, `( w/ P. m4 H B、交易所电脑主机
# }' j" @# i3 r+ Q8 b. [# o C、营业部终端处理机
+ ~" ]) y: D' \2 r# f: }& s D、场内交易员
. S/ N9 I1 B; n# ?) h$ }; l 2、证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。(答案:B) " ?0 I- n- i; j0 i( A! H `
A、当日开盘价
% ~$ g/ C0 t; x, K9 t B、该证券发行价 3 w+ I0 l1 q& N8 Y- ?- T& b: T
C、零 s' ~, {% a3 u, q
D、开盘价与发行价的均值 / ^$ U8 c: J0 {/ o+ P. b# Q
3、( )可以在权证失效日之前任何交易日行权。(答案:C)
' p0 Y/ c! p" b A、看涨期权
# c3 g* U w- F5 a/ o+ W B、看跌期权 - g7 T+ k5 A1 l( p$ H
C、美式权证
( R" M% f \, o0 y# a) A D、欧式权证 8 s6 r: \$ _. B4 W3 j" O# x
4、涨跌幅价格的计算公式为( )。(答案:A)
& C0 p: n7 V; d x8 y: ^ A、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
. {# G* `. n6 w" j2 I5 I B、涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
# W8 I6 n( w" c7 O6 l C C、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
0 n2 L) `8 K" O7 g D、涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
" Q0 ^; O, q3 c$ P/ a3 c 5、在深圳证券交易所,开放式基金份额的赎回以( )申报。(答案:B)
- S6 v7 ?$ s* `0 M R A、金额
3 z: p8 h$ f6 f$ c B、份额 * D3 y: t/ T! p
C、时间
9 g |2 A4 w" T. {- P, v7 o+ T D、数量
! X$ Y( Q; I0 |( p9 E 6、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括( )。(答案:A) $ v9 `# [% {$ t' t, O
A、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 ) Y$ m) [3 \" T! o+ O
B、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
F" i7 q# C) Q; J C、最小申购、赎回单位中的预估现金部分
6 J, @$ c" z4 u) W7 `, {+ t D、前一交易日的基金份额净值
& m J1 f& n- V: h4 z, ~) I* r 7、新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。(答案:D)
2 F/ @7 M) a) W- Y8 A0 O. N9 [ A、广泛的市场性
/ N H0 q+ S5 \9 P B、一、二级市场的联动性 ! }+ r. X4 G. e! e4 I: r
C、经济高效性 D、股价的被操纵性 % v# |( z9 A# @/ Q5 J" ~0 o& X
8、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定,红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为( )(R为股权登记日)。(答案:A)
5 e$ h# ] c8 Y& v0 L A、R+1
/ R$ V! P V) L' T& h3 D% ] B、R+2 1 G: f0 K6 t; y' {# K- a! Y; \( C
C、R+3 7 [5 H% c# h- f3 }6 A% B, e
D、R+4 # A( q% k W6 i6 l- E
9、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式?( )(答案:B) ' M8 z8 F `# A1 J
A、证券营业部自办资金存取 9 H# `: X' ?' }, Y/ K5 J4 |. q
B、证券公司自办存取 : e, x& S( n" Q5 s" p
C、委托银行代理资金存取 ! v! `8 P& Z1 [' v% A2 [
D、银证联网转账存取
% e% l/ b( d7 |6 Q& l% t 10、根据“先入库,后卖出”的原则,若有证券公司欠库发生,则按差额扣除相应卖出价款,同时该部分资金款项也( )参与当日资金结算的轧差。(答案:A)
8 e; _. d7 E. e L A、不能 1 v! H# U( K1 l& B" Z( L$ g
B、能
, p5 ~/ d$ ^8 }6 ~2 h C、一定条件下能 . f. c1 ^# A1 ^
D、没有特别规定 |