1、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前 ( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。(答案:C)
: g0 j4 j2 n, k1 d$ e A、10 4 @. A! \, U6 i: h P! T- p9 w
B、20
! P" f: n: p+ N* T C、30
- d/ u# ?- f/ P D、40
& a3 E8 L, d% i1 O0 [1 W 2、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。(答案:C)
. _" ~- R) Z g( C A、交易席位
: x: H/ @8 q- |# k$ h B、证券账户 ! y% [3 G9 ?5 y) Y
C、清算编号 # W, v& ^. \8 k
D、资金账户
" f9 R3 S7 N0 W/ H 3、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。(答案:B)
4 ?, J5 d9 c. ^$ o A、3% / y, W* l0 e8 |' Q
B、5%
. S2 ~4 m) h6 \' y1 [# d C、7%
/ L+ g* \3 M. q4 I6 N D、10%
7 ]) `1 s. F* s9 | 4、证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从( )中提取。(答案:A) 0 h/ M. f4 }' S( h- k8 M6 N, W. L
A、每年的税后利润 7 Z9 N# s1 | B
B、资本公积金
5 z2 N" |8 Q" N5 J8 V, M C、每年的税前利润
1 x% |6 h0 r) L, x; c7 f D、以前年度未分配利润
8 X/ T/ D- C9 r: a. H& t 5、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。(答案:C) 9 E6 p; \6 d9 P' a: C3 u
A、企业债 . q& j* U2 ^- `& q4 r
B、融资券
- @) q' f- S' S6 M* R( o C、国债
) o" c' x9 e" b3 A ^9 R2 t5 z# Y+ e5 B D、特种金融债券
% e3 h* |2 c3 c+ H! b 6、在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。(答案:A) 2 b8 V' w2 S& H/ D. q4 t# D
A、将自营业务与经纪业务混合操作 ! c8 D m/ K3 n$ P: C0 D' y. [, w; |
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务 . C( f6 \$ A6 x+ e' h
C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动 7 N7 a' S9 U5 R1 N0 A" v" {4 U
D、以散布谣言等手段影响证券交易 8 |7 R7 S" n2 y! L# l" \! l$ b
7、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。(答案:B) 6 M) X# g6 l7 c* @
A、发行人的经理 A3 ^2 k" ~; e" @7 G, t, F
B、发行人的打字员
, C+ ` E1 Q' h! ?; x; @, v' G& f6 J C、持有公司10%股份的股东 / k( D5 X) h) B4 ?
D、公司的实际控制人 8 ~ p* i u3 s9 y$ K' P* H
8、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近( )时，受托人应当提前通知委托人。(答案:A) : D$ }+ V: t5 f% y
A、5% ! O: @0 s5 ^) |& U! o4 E
B、10%
) X1 J4 E# Q: Y7 m C、15% ! {: X- S1 B# ~8 p7 Q
D、20% 9 r8 U* k5 a3 `, H7 ?+ u
9、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。(答案:B) 9 \6 U+ C* g. w* ~; a
A、一级 $ e& ~. s I% R
B、二级( u+ a/ ?+ \+ A( O$ X, A, g2 G
C、三级
2 {! U" r; q* Y D、初始
- F) P$ p1 E! s R/ |6 L5 | 10、证券存管服务是( )为( )提供的。(答案:B)
: H* h* z; E& x A、证券交易所，证券公司 , b% B4 k1 Y! c& z; J' s7 {
B、证券登记结算机构，证券公司
( d* v8 {+ L$ k% h/ W; J3 Z! v C、证券公司，投资者 : F8 k5 V% e* A' v( Y1 _2 Z3 X: B
D、证券登记结算机构，投资者 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
