单项选择题 : T. `7 E2 C# t+ s( h
1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。(答案:D) + i4 B7 S' t* |! h
A、上市公司净资产 + A9 W7 i. ~5 g1 o
B、证券交易总量 / h8 ]( o; ?# O2 Q4 x9 h
C、证券流通市值 0 L( i9 o9 ]2 ~) h$ Q$ ~2 L: ^
D、证券发行总量 / H$ Q. T/ S0 f) |7 S( W
2、证券营业部局域网的安全管理重点不包括( )。(答案:D)
* j1 u8 R" Z, a6 T1 M* g A、用户权限设定和限制 # R P+ i2 N" A P, G
B、系统管理员用户口令及权限限制 ; V+ M/ d2 j) i$ b; `; h/ \; B
C、网络入侵防范 ( A& F7 S4 F) D- |
D、病毒防范 0 l/ O9 f3 |/ @8 x7 A+ ?
3、关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是( )。(答案:C)
9 Z( ]+ O( V1 H4 U( \ A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
3 B, U7 i1 h& Y% I B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收 C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收 % Q6 y7 m! `0 r' E8 b
D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人实行逐项交收
; i0 X5 H% w2 Z" u 4、证券公司申请设立证券营业部应当向( )报批。(答案:D) , t9 C( k1 X' c
A、中国人民银行 / X5 G2 p! o0 S% `
B、国务院 7 r( h3 k. m8 [0 P7 P3 c
C、工商行政管理部门
" o4 N) ^/ ?7 I" _ n% j7 ]/ ]1 K! e" u D、中国证监会 , t. a/ s* z* l
5、证券经纪商和客户之间的关系是( )。(答案:C) 8 z3 D' x& |( U& w8 m. V7 A
A、从属 ! {* E0 H/ e% L8 c6 x6 ]/ N/ G
B、依附
/ A9 M" \7 a8 _ C、委托代理
( P5 ?1 p: h% ?/ t; M. x) v D、互相制约; H+ F% _! G! a$ R9 U; O, H$ ^( ?8 h
6、关于证券投资者，以下说法错误的是( )。(答案:D) * b' m8 H: ]. b* O: C/ D7 }
A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
- Z* `3 A3 }3 o% e3 L" _0 h* G B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
* b. }' X2 G* W1 \& q' k C、投资者是买卖证券的主体 1 s' x, v3 g4 D* W) l
D、投资者是买卖证券的客体
R `" C3 w q- R$ ~7 _" p5 P 7、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的( )。(答案:B) ' R+ I3 }" ? C' }0 T2 H
A、8% & t2 p: t7 x8 J
B、10% " y: W! k5 C* t6 c; t" N- Y
C、12%
+ |. G% p3 M: E4 U+ c$ Y) G D、15% / q8 O1 {9 k& d& y5 _7 D
8、证券公司申请设立服务部的营业部需开业( )以上。(答案:B) ; ~/ K+ ]9 I3 L
A、6个月 % b- [8 N# W3 S: `/ T$ Z$ f
B、1年
# u9 l) r* O2 a C、2年 ; O# x/ I @8 E$ T1 `- M* K. K
D、3年
, n6 p6 m4 \! _( Y; x3 }$ l 9、发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的( )原则。(答案:B) 3 m0 ?: w$ ^7 D- b" A. r+ g; p
A、谁主管谁负责 i3 d, ~, J0 G4 s: b
B、快速反应
4 ?; P$ V, O5 g1 k9 O# u C、重点保护 ) S" V0 L1 ?: M- c& u$ I7 h
D、疏导化解 9 a# o+ [: g: K j
10、( )赋予购买者买入的权利。(答案:A)
' l2 E+ i1 I$ ~, \' a+ P/ Z% ? A、看涨期权
8 M* l5 g# I$ p X B、看跌期权 % O7 q3 ]& h, G4 z0 }) D. J7 A
C、美式期权
: m' ~( k S B4 X D、欧式期权 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
