1、关于我国网上定价市值配售，准确的说法有( )。(答案:C)
% S8 ^/ \" L' K7 v( x4 l A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股 1 P% t6 v6 C+ w
B、每一股票账户可以重复申购 + i; M% B( b3 k8 F) h
C、T+1日摇号抽签 * O( D; A% z0 i4 H! m2 T" P1 r5 D
D、T +4日划款 : D1 I! u+ d, p
2、上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为( )。(答案:B) . n# N% |2 x. b, u9 y% ], z
A、10% ! _0 ~* T% E* |5 Z' ]! i
B、7.2%
2 k/ D& G5 i) [% G& {8 v [ C、7.3% 8 g' w+ \7 M' |$ _8 I, E3 f# W: ^
D、15% / I/ O0 s' a: O
3、可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。(答案:B)
4 L* G( E1 C6 x6 [ f" g A、3个月 5 ^/ l8 ]- Y# |$ G z2 N+ n8 Z/ }
B、6个月 ) l( @* B# `; t$ ]7 M4 v, w
C、9个月 }- u9 e9 Y/ B
D、12个月 8 o% g$ o% o. O/ _) j( q7 \
4、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(答案:C) ! ]. D/ `- s# l5 [8 M
A、配股公告日 7 a5 w; K+ A* W7 _+ t& L
B、配股公告日后一天
9 ?5 C* z6 k# ?5 t C、配股登记日
5 A/ W2 ?( p" `; ~5 c D、配股登记日后一天
- b# p% Y H- [* ?) S+ l 5、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买人××(A股)股票20 000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。(答案:C) 9 k8 h5 [, \; T
A、15.07
+ E' n f V! | B、15.08 - s- V; {0 Z% e/ @. P
C、15.09
7 I) O# T; x! T5 D; j7 c D、15.103 X5 m# [* b E7 x+ M+ Z
6、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括( )。(答案:D)
9 ?* z" k( _' K! g A、越权经营
# `! W! }* r! M7 ^ B、预算失控
) T9 Z, b( S! D) k9 I. C1 ^" f; s, N% t C、道德风险 ' o; H& O2 l7 ~$ h- r0 j8 p5 `
D、决策失误
# t" p3 @% U" w$ F Z 7、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是 ( )。(答案:C)
) b+ I; ~9 {. @. U8 E' D/ q) J A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
' ?9 e4 h- T+ @ B、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
u T" T+ K; f C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
/ Y- B$ M. ]$ }% \7 @( l2 s D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
$ f% Y% j8 B. x; _ 8、网上竞价发行方式也可以称为( )。(答案:A) 1 g: D! ?, b1 h# X
A、招标购买方式
, A. }2 ^3 h: t6 O$ U( o B、承销购买方式 - U6 k# P- s2 n/ W3 o- C' A
C、同一价购买方式
0 A6 z+ A q' C$ K' k/ q$ y D、支付购买方式
+ w' x6 x5 x; [4 K 9、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日( )。(答案:C) 6 U. J3 D% s3 W
A、9：30～11：30、13：00～15：00 , q: s5 u% s8 [! G% J9 g) G
B、9：15～1 1：30、13：15～15：00
8 T6 T! h( S' r" }4 F. Z C、9：15～11：30、13：00～15：00
! E( p$ s1 [9 Q8 V D、9：30～11：30、13：00～15：00
/ V U- `0 `3 y9 m4 | 10、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。(答案:A) 6 k+ D) g+ ~% P2 O
A、1万手
' m8 @5 e& t$ G- Z B、5万手 / D4 v$ [" ~" N- t) j9 i7 v
C、1万张
6 k5 R* A! k4 D: R3 I8 K3 x D、5万张 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
