2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(10)

会计考友

　　单项选择题
　　1、投资者发出委托指令的形式不能( )。(答案:A)
　　A、代理委托
　　B、当面委托
　　C、电话委托
$ w3 w& u* f/ x* u7 A5 Y& E　　D、函电委托
* _- _! k$ [6 u4 Z　　2、下列行为中不是局域网安全管理重点的是( )。(答案:D)
5 M0 |1 c; b( |$ z% E　　A、用户权限设定和限制
　　B、系统管理员用户口令及权限限制
　　C、网络入侵防范
0 n" N# b6 D/ [/ E, P4 h2 G　　D、网络设置购买中的招标管理
  `; j. O/ F/ w/ u0 R# C　　3、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是( )。(答案:C)
　　A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
8 ]8 i9 [. _6 D* v　　B、信托公司每设1个信托产品开立1个专用证券账户
　　C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
　　D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
　　4、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。(答案:A)
　　A、记名证券
　　B、不记名证券
　　C、无纸化证券
　　D、实物证券
7 c$ L9 U; R, @4 P' ^- A1 E+ m　　5、柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。(答案:D)
8 _! E+ U7 y2 R　　A、银行柜台
% @" O% e4 U. |　　B、证券交易所
- z2 W) v( ~4 a. [! M- z　　C、证券交易
　　D、其营业柜台
; A: A) x: q" [4 v# `( m　　6、证券公司自营业务不具有( )的特点。(答案:D)
9 a, R3 k# Q; `' K- d　　A、选择交易价格的自主性
　　B、交易的风险性
　　C、选择交易品种的自主性
- T$ l! `7 G2 N3 w0 ?$ ]) F6 {　　D、收益的稳定性
　　7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取 的费用不包括( )。(答案:D)
! ^& f3 `, X% T0 S: _　　A、印花税
　　B、佣金
5 m) x' u. }5 L  _- w/ ]　　C、过户费
3 J4 \6 F' ~% z, j( l; a3 V5 j$ J* @5 d　　D、手续费
- N' ^3 x* s  o, X6 u* E* y　　8、证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。(答案:D)
　　A、公平
2 [% \7 o  l. i+ f+ {　　B、公正
( V! ]) C0 N. J7 p8 \　　C、安全
　　D、公开
: u' G$ ~4 X' j; u  {; p　　9、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为( )。(答案:D)
2 m3 n) K% M: z7 u+ _' p　　A、8000股
  u: \* c2 V7 w5 l5 P　　B、8300股
　　C、8330股
　　D、8333股
2 q: R& X4 C2 v4 n; N- M　　10、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过( )批准。(答案:A)
　　A、证券交易所
　　B、中国证监会
$ |$ N; ]/ ]* D/ P8 v% T$ u% i# p　　C、理事会
7 E& V4 Z. w& k6 Q3 C8 w8 h　　D、会员管理部门