2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(16)

会计考友

　　1、标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。(答案:D)
3 i# w: p) ?- _( V　　A、在交易所上市交易满2个月
9 F" Q& {* @0 d4 S1 w7 i, `　　B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于 3亿元
　　C、股东人数不少=1000 人
　　D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
　　2、( )是评价营业部硬件设备的关键。(答案:A)
　　A、信息系统
- X4 U% x( X/ R, }　　B、通讯设备
# L9 N' N( ~3 @" U　　C、营业场所
　　D、交易平台
　　3、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当自决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。(答案:B)
: X! h$ |# V  D6 W! [9 V+ h  _　　A、3
0 K7 G8 O3 R3 ?7 ]: q. D+ E　　B、5
/ N% O& I. E  r/ }. U3 N5 b  I　　C、7
4 p. m. d3 B6 ?- P　　D、10
! s! z  h  H2 Z* i　　4、资产管理业务，是指征券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。(答案:C)
5 K2 h% @. T/ @$ j$ b6 q　　A、委托人
& n0 G# y/ ?+ h: T6 Y) V　　B、受托人
& v7 e+ S4 B4 H% x0 P- a* {　　C、资产管理人
　　D、代理人
+ [" B8 s& L" z2 E　　5、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。(答案:D)
　　A、7
　　B、10
- K/ k1 W2 x- K7 J9 \2 e3 f2 S　　C、15
　　D、20
　　6、新股网上竞价发行，须由( )持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。(答案:A)
, @: u' n2 S' y3 r6 F( a" m　　A、主承销商
　　B、发行人
　　C、发行人保荐机构
　　D、证券公司
　　7、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。(答案:C)
　　A、会员大会
　　B、理事会
4 c' W2 d, s% i& i0 `　　C、董事会
6 |& }& \7 M2 x$ h( @  q　　D、专门委员会
5 t8 z+ H# y0 v* g4 y* {, i　　8、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。(答案:B)
　　A、境内自然人
- B# G# Y. @. e8 z* W0 V" b; t　　B、境内法人
　　C、定居国外的中国公民
2 t0 I. J/ y; U- ^$ Y" @( b% r　　D、台湾地区的自然人
　　9、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。(答案:C)
　　A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
% O' U3 L2 ~' K　　B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
' I7 _7 T; u6 L, l/ G　　C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
　　D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
" ^* t8 s, ]/ h5 `) M# P' O　　10、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。(答案:A)
9 U& N  f& A/ ?+ o0 X2 X5 p4 c　　A、记名证券
% @  z& N  y% p' d  D2 M　　B、不记名证券
　　C、无纸化证券
, K& s5 |, @/ P9 m" M  h　　D、实物证券