1、我国目前证券经纪业务主要是( )。(答案:B)
; p2 [* H$ ^3 P! z0 N% T& a9 m4 A A、柜台代理买卖
: `$ W: o5 H' f5 Q9 P/ }; i B、证券交易所代理买卖 ! s7 V: V) l2 W* G8 @+ Y* n
C、证券公司代理买卖 7 [+ i) L2 e+ I' U& ]) J% R, g) A5 L2 I
D、投资者自行买卖 ( g) R0 J- k& i7 M
2、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。(答案:C) 2 m3 M) t6 `1 \7 S$ n; ^0 H* y
A、清算编号 3 u- B% q$ F# Q2 L9 ]
B、资金账户
8 |6 h; v6 _! j# r" X2 V1 B( ] C、交易席位 0 w; f% z5 N1 w
D、证券账户 : W& R7 [, f8 Q8 D
3、在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。(答案:D)
" v! P$ P+ U b4 r+ w$ m$ v A、复合托管 8 P& R2 z C7 H0 ^* h% b
B、双重托管 : F( O, c/ x% q" x) r6 K/ L7 q
C、指定托管
) E/ x x" {( N" a/ ^6 Q& j D、转托管
5 C8 x% t. x, v! l 4、证券服务部可以经营除( )以外的证券营业部的所有业务。(答案:B)
9 d8 o( a/ t* M; l/ s/ o* I) ^ A、证券的代理买卖
]1 n8 R0 y, E# f$ q+ _% ? B、客户交易结算资金存取 & G/ F1 M$ M3 Z5 T8 A8 N
C、代理分红派息
. B/ e# w/ y$ @7 t3 l7 j D、证券代保管、鉴证
- P* q) F' b+ b! ^, ]) z. X 5、根据现行规定，回购所得资金可以用于( )。(答案:C) ! Z. I: h, ?/ H; Z0 l$ F. s7 @
A、固定资产投资 ( n* a: ]6 x: h0 C
B、股本投资 . n7 e# l4 g+ d0 O2 I( ` H
C、调剂资金临时余缺 ( p4 |- Y3 J8 t0 ?
D、期货市场投资( g4 I$ Y" [7 K
6、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。(答案:A)
8 R! S/ l" g4 e1 O* `' } A、交易物的不变性 d2 k& r6 C" D$ H7 w5 V
B、客户资料的保密性 ! [+ L* h6 z* [# Y# d' v# G+ s! F
C、客户指令的权威性7 b4 @( y9 U6 S
D、证券经纪商的中介性 + n( k* A4 G+ m& i1 w$ m! ~
7、维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。(答案:D) / ^* a5 s# A& w# ~
A、50% . D7 ]$ v8 z# l3 @! u
B、100% . i3 X, {4 j. u# q& R2 p
C、200%
7 [4 z( T/ d |! D6 J- s D、300% 2 ]4 J8 J$ j! {+ `& e; P
8、按( )划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。(答案:B) n/ K" Q7 a; A f
A、结算方式
5 v4 l; }9 h/ p4 S6 O B、权证行权所买卖的标的股票来源 % l2 s' _0 c9 z6 F
C、买卖方向 v' T7 q) `* |# H
D、权利行使期限 : n! |' b- ^ x$ s4 O2 i
9、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。(答案:D)
" ]; m$ y0 q' A c; ?; A A、委托资金
3 y# k4 X; {. k B、代理人
6 i3 u0 R" [- }" a$ R% v s# F5 m C、经纪商 % s7 O0 P6 [6 l2 s4 P% _
D、委托单 3 X7 S5 S' l3 X+ ?) F! `; c2 w4 J8 s. \
10、证券交易的风险监察不包括( )。(答案:B) % O9 }9 F- N& f8 M
A、事先预警
# |8 P6 `$ y2 l) W B、内部监察 2 F i5 U N2 |! @2 m+ V
C、实时监控 . y* m O( ~; K6 L% W" |& N! Z
D、事后监察 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
