1、一笔债券质押式回购交易涉及( )。(答案:B) ! n3 v7 s% P& L! p! g4 {6 a
A、一个交易主体、两次交易契约行为
1 D0 w* F3 J7 g% k) m B、两个交易主体、两次交易契约行为
% m+ Q- Z, }0 ]. S C、一个交易主体、一次交易契约行为
0 u6 D- H* P" ?4 E6 c$ x D、两个交易主体、一次交易契约行为 ! k m8 D4 d* Y. F
2、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。(答案:D)
( f: s* R7 H9 k5 T A、实际发行价格 3 B% M9 R" c9 S$ @5 A* k8 u3 r0 H
B、第一笔买入申报价
( N$ r( \4 {4 e2 S, | C、平均发行价 9 J# V& @/ K$ J7 Q
D、发行底价
& F1 e. k8 B) v* B* f* T 3、证券营业部对长期待摊费用应进行( )，不同的费用项目应根据具体情况分期进行摊销。(答案:A) 6 c- q: R- y) {; j, t7 H1 g
A、单独核算
! f. Z& M. f3 r1 ]) ]+ e B、统一核算
]6 j' W8 V l4 ~+ s# j% ]1 c* A; M- e C、平均核算 ! q( m: }' K% y$ @
D、重点核算
" \& ?; L: m* K7 [ 4、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )交易日向乙方提出申请。(答案:B) $ A8 \7 Q6 |+ |; h1 S" V2 t
A、1个 7 Q1 |0 n8 G' [0 L& V8 X
B、2个 5 E7 v( ^% q; _2 U
C、5个 9 m- T0 u7 s) O0 F0 h+ Q- B
D、10个
; R' a# q, _# h* `. D 5、( )是证券场外交易市场的主要形式之一。(答案:C) U# C' P: `4 e. ]2 x7 Q
A、证券交易所的前市交易 2 g$ ]: K- t* b! P
B、上市交易 & u! A4 |1 c0 ~+ r' k6 `- l. @
C、店头交易 / t7 R, r. \7 [
D、证券交易所的后市交易
4 D9 V4 R/ X/ N5 t9 k0 V 6、目前我国对( )实行T+3交割、交收方式。(答案:A) & G9 G( T* i3 k# |
A、B股 e9 K! w9 l4 d% C0 m& C9 J4 O2 c
B、A股
& X ?1 C) x/ i* ^ C、基金券 ) m ~$ S# s, |. {$ \/ F
D、债券 ! ` g6 Y) v$ q- K% O% o- o
7、反映证券营业部经营成果的主要指标有( )。(答案:D)
( A6 i# b3 k( ?5 Y A、固定资本比率
! w( c: z, S: r3 c! {& C B、流动比率
& p2 m4 m. N, G C、资产负债率
8 D+ N& E8 p) u- t) r& ^* P D、资产利润率
0 G2 g* N: U& Q4 j. O 8、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。(答案:B) W1 d5 y3 I) [: S2 U
A、挪用客户交易结算资金
. k w* ~& C& R/ {1 l6 A j: J% b B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 2 x C+ n' {* C' s) u
C、在批准的营业场所之外接受客户委托 + u7 v, v9 F! \8 Y, k0 G9 u1 z
D、降低证券交易收费标准
; P9 F6 e& d/ o4 \2 C 9、根据我国《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币( )。(答案:B) 2 I6 } P S& R2 C
A、3000万元
* d1 S; f/ j2 T' @ B、5000万元
$ g. q" X* `8 Y/ y% {( f9 u8 u C、1亿元 3 Z7 ^# v# @) X0 n7 ^
D、5亿元
( ?/ E0 P0 e Q J 10、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。(答案:D) ) g' d1 t' s, D# K8 ^
A、警告
7 ^% K0 r* j1 J; n( k( j! O B、罚款
6 Q" U. y: ?" E! ` C、没收非法所得
, ]: u5 H8 z% T, D% u3 _ D、撤销相关业务许可 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
