1、以下不属于证券自营买卖对象的是( )。(答案:B)
; M8 ^7 {! P! q4 Y' H+ ?( c A、权证
0 ~& t9 m3 j J6 o) @' F& p+ p B、B股
! q& h1 D' j! e9 I% z% y C、基金券 G, F2 `) I; L: o+ d; @
D、国债 5 g( ^% b4 @& h) V% f
2、单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。(答案:C) * c% u5 J T' W! Y
A、10%
" J) M% }% A4 v5 h x B、15%
3 j2 o0 h9 O0 ^# A$ i# ^5 T& l C、20% V: y0 U& s/ s: x- ~% B
D、30% ) \* @* t' N% B9 c6 ?6 x0 `) G/ }$ G& j
3、按( )不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。(答案:D) 0 {# g- ~! c0 `2 Z% w+ q3 g
A、发行人
1 h N& N, i/ B! I! @2 @8 X B、持有人行权的时间 2 ?" f: P% T( Y1 Q! T6 c* ]
C、买卖的标的股票) e, `* a0 v9 P# y
D、持有人权利的性质
# c" e; l0 @1 J0 W2 X/ e! z 4、( )首只LOF(南方积配)在( )开始上市交易。(答案:B) : b6 y1 q& {- P3 Y7 A
A、2004年12月20日，深圳证券交易所 8 }# \7 @8 ^% P/ Q& p7 b5 X
B、2005年2月23日，上海证券交易所 ) D& y: t" }/ T3 X- `9 W
C、2004年12月20日，上海证券交易所 ; g1 o! j2 c* R
D、2005年2月23日，深圳证券交易所
! u; r# R) \: i" i' s+ b, w+ |9 v7 y 5、证券公司办理集合资产管理业务，只能是( )形式的资产。(答案:C) ) x( E0 ]* n ]( O% B6 [5 p
A、有价证券
4 W1 |% W* `# [ K4 w B1 S B、实物资产
( K& U G- n! {* k/ `* L C、货币资金 r9 s) d. l1 }3 Y1 e, c" K+ r
D、存托凭证
5 j3 C% G5 U. C' @ 6、( )不属于上市后的证券存管业务。(答案:D)
3 w5 [5 S4 M1 O X( e A、非交易过户 $ d( Z# E5 x. t* [ A! q0 b
B、交易过户
5 y! ?* M q: J: B1 }- T5 {, w C、发放现金红利
2 ^3 u2 N. H+ m6 f D、股东名册登录
5 h, n" }$ R4 N1 j& [; r9 }) Q) F 7、《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》颁布于( )。(答案:B)
* K4 ^; o- r/ [0 |" r+ B A、1997年 $ o: K+ \2 ?3 m7 Q& c; o+ {
B、1998年 - O0 J% A6 O9 f* x, j
C、1999年
. e$ h2 w6 z* z9 K8 A D、2000年 ' s3 n( W2 b* r$ z
8、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。(答案:B)
/ a+ @& e! ~! w& S" O, A9 H0 L A、交易所总经理 # {9 K8 Y" D3 ~5 u9 N) \$ t6 Z B! H
B、交易所理事会 4 n* A) B! \. V1 ~( k9 A3 C: ]
C、交易所会员大会 : }3 S; a+ `* {$ l! K
D、交易所会员管理部门
: ?$ m7 ~3 v1 F w+ r 9、我国证券市场采用的是( )结算模式。(答案:A) $ L% [" c' b8 v& o2 C1 ~
A、法人 . f( n5 x& F2 d
B、公司 - i9 o1 z' h) v6 {
C、自然人 ; _4 g+ v& U, y8 G+ a
D、股份公司 " K0 Y0 P+ ~# s/ n) b- y
10、印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。(答案:A)
7 O0 x1 Q4 S& F: Z: x A、中国结算公司 - z; d% Z) \/ `) \! D
B、证券交易所 8 }0 L5 u2 ]7 G% ]4 d
C、中国证监会
7 m6 M: F* q, H u$ \" S D、国务院 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
