1、证券营业部银证转账出现问题的应急措施是( )。(答案:A)
/ _& A" b# N) L6 C/ J+ S A、手工转账
) {, e Z" w; S$ F7 ?' D. o Q3 [ B、暂停交易 3 j; X' z' o4 S
C、更换转账银行
; U( b% l. \8 P+ n D、证券营业部为客户垫付款项
0 a. b, O* b$ W3 i1 j* F* n* l 2、在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。(答案:B) g: r6 w `8 J& _- f! b; ^2 z
A、T+1
B1 I& n3 ?4 i0 J5 x B、T+3 : b2 O* q5 {% @
C、T+2
2 E2 O& q8 W' \: U D、T+5
2 m( @! `' z! n+ C } 3、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。(答案:B) ! d1 B) o- Z2 k
A、50 4 n! }& Z: r) v/ G# ~4 G
B、100
* K, R$ p/ A- A \! d- U0 v. | C、200 6 j) R: Q6 l; r8 P& [9 m/ I
D、500
, N- J3 J5 z2 E% U 4、我国过去开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。(答案:C)
2 T( j# Y, t7 n8 s, d A、证券交易所交易系统 9 J6 N# s! Q( z4 l+ p2 `5 b8 a
B、证券交易所上市交易 * _! C8 U5 @" g* g. u
C、金融机构柜台 2 _, O8 u |' X) f
D、基金管理人及代销机构
8 v8 M7 }; _3 [2 c L2 p 5、在证券回购交易中，( )是被允许的行为。(答案:A) 8 V6 R% _2 Y! E7 \& ~% [
A、将融得资金用于短期周转 2 }3 t, H* r5 c) m% a* G
B、租赁交易 $ U# I; A6 `; K* k6 F6 t
C、借券交易
1 I. f4 u9 K1 R& j$ N D、挪用他人证券交易
: F2 p3 x! c9 M, | 6、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。(答案:C)
+ _+ {$ j5 r/ W( V& M A、委托订单的数量 $ F% a7 }* r; l. l( O
B、买卖证券的方向 * }- Z& [! |( ^2 B% A* J
C、委托价格限制 & E& B* m$ Y6 W8 T$ s
D、委托时效限制 % x2 ]! f; H8 b# }$ L+ A. {
7、有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。(答案:B)
5 I7 z0 r8 r; a' [, j* t% n( i& \ A、可转债“债转股”通过交易所交易系统进行
' L2 k l8 o O0 E B、“债转股”时，申报方向为买入
7 D/ @$ b" k- W. F' x C、“债转股”时，转股申报不得撤单
7 z" `% ?. t; V! C/ c D、可转债的买卖申报优先于转股申报 : o" ~4 n! p9 v+ ?! U* G$ G" p
8、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立( )证券账户。(答案:C)
) L0 _+ E" Z s* B# a A、1个
; ]" ^: Q. o- s! F9 o B、5个 " q, I. V! Q, A+ V
C、10个 . J% w9 \2 Z" l6 _8 L! p' `
D、15个 8 G h1 j/ N0 k( f- H( o& }
9、1999年7月1日，( )的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。(答案:A) : |9 w# l7 c* y$ r+ J
A、《中华人民共和国证券法》 4 ]& y) J" A! m4 H! ]0 E, `
B、《中华人民共和国债券法》 / N/ C) a2 e! \8 @/ U
C、《证券公司管理办法》 + H/ a: _! c5 S: P/ { z
D、《证券交易所管理办法》 7 r+ f" F& J b8 U) [0 Y- x
10、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，( )是正确的。(答案:B)
. o0 n9 Q3 p6 t0 c d A、同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序 ; b8 t" v+ g# }( W q
B、同价位申报，按申报时序决定优先顺序
, W% p9 \ K: _! l C、无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
, [4 `5 r' t6 H& v' l# B. x& I) A0 f D、无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
