1、营业部信息系统的用户权限设置应当遵循( )原则。(答案:B)
* w* y, T, Y$ I* K: w, N8 d A、权限最大化 * R) K4 t# b6 X- ~" g8 U: F, @
B、权限最小化 o/ G& \; |& u0 Q: G
C、权限分离化 1 a7 y* y h8 I. s
D、防火墙
% e/ D' q! P" Q; N6 ~* o3 Y 2、对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指( )。(答案:C)
9 ?9 y; O5 |0 M) N3 u A、制度建设、实施监控、坏账准备
! d0 M( ]7 ] e B、法律制定、内部监查、事后监督 - R+ T0 }$ n4 _( w4 n: V/ A
C、制度建设、内部监察、行业检查
8 z) k4 G. }' ^+ G' @ D、法律制定、实施监控、事后监督
7 ]; R0 a/ R+ g0 i) q 3、提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。(答案:B)
& ~9 Z$ i, `6 L+ p6 b* ~ A、有效性 6 P9 m: Q$ o1 [* z I+ W. v% c2 w
B、稳定性 - A4 z, _: [3 m
C、安全性
2 {; O) D6 M0 H6 Y D、流动性
0 d* s# s# M( b+ P 4、( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。(答案:A) 1 U. C4 N* U) L+ i& ^% V6 f
A、2004年记账式(十期) ' [1 ?% x# ?8 G# P; K7 X6 [1 s
B、2005年记账式(二期)
% k5 j; |9 m" c! g C、2005年记账式(十期)
1 g3 [" J& X3 ?0 K8 C7 z8 }: k D、2004年记账式(二期) & g5 T) T' P4 W; M
5、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日( )复牌。(答案:D) 1 Y v7 w1 E- ~: D
A、9：00 6 {/ w3 E; }3 T% q& o$ k9 S
B、9：30 3 S1 s3 J9 a% X
C、10：00 1 f" x4 U$ h3 Q8 k. H" J
D、10：30
8 y; t$ b+ T1 V 6、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )。(答案:D)
/ W+ n t P; f7 U A、硬件管理、软件管理
* f$ L; B1 r H! T3 S8 W2 a! v B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理
% Y6 J& w" Y" x8 A- |9 l' T+ i( e C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度 % m; @* q! Z" T3 s# Y
D、经纪业务管理、技术管理、财务管理和安全管理
7 f* q* Z: M: N# Q" R 7、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。(答案:B)
) X6 n T% c& I" _, n5 A' C7 | A、清算发生财产实际转移
& F& m5 m5 `0 J; v B、交收发生财产实际转移
2 @' k) z' J* D7 C C、清算、交收均不发生财产实际转移
' O! k" A3 c3 I% u! R( _. |, \/ @ D、清算、交收均发生财产实际转移 ; H: }9 ^+ f0 O( M. V3 f6 p' X( S
8、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。(答案:A) . d% y3 e! o8 l: n
A、无偿送股比例 : K$ x( ]2 m0 ^
B、有偿送股比例 * S. T1 P4 `8 ]$ i( z
C、有效送股比例 # s F: l5 G6 ]. W# \
D、约定送股比例 & N4 p+ g4 s1 c5 \
9、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。(答案:B) - P% q7 l; G! R0 p1 ]8 P) _4 K
A、风险预警指标
6 h/ T" Q0 y$ { B、风险监控阀值
4 z# v1 m/ O U5 c5 E# c. \0 L C、敏感性指标
; n# o% [" D; X2 b1 f: W, E D、风险测量阀值
. O0 D$ W, s- c( i0 a/ ] 10、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )。(答案:B) * y, f2 {2 `' }- O8 o+ `
A、经营外资股业务资格证书 8 W4 m/ _/ g% C& b+ O
B、外汇经营许可证 % v/ U0 I( I$ Q$ b% g# m, C# e& r1 }4 x
C、席位申请表 ; c8 G4 U9 s) v. s
D、中国证监会的批准 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
