一、单选题( J: K, x: q3 Z8 Y9 Z
根据现行规定，证券公司应（ ）向中国证监会报送年报。
, n7 H( J8 ^- g& a0 \A．半年
4 e* y8 o/ v# `' k( s1 w1 SB．每年
' B0 W: S8 f8 s; Z }: N& dC．每月
' n. f/ @% w* [3 k; x* R) KD．每季
# M) O' r/ @/ [* _! ~2 ?2 }9 `【正确答案】： B
7 H( \0 c) w3 t二、多选题
; @4 v# A, ^7 o对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（ ）措施进行控制。 g; K& _: g4 S* r
A．调整担保品范围及品种
, K# E! Q) R- ~) E9 c E& i4 UB．调整可充抵保证金有价证券的折算率
: x' \# o- o7 d% C1 }1 J/ YC．调整保证金比例 , s6 G. B1 w% }/ H q3 |& Y, g& x
D．调整维持担保比例
k9 X0 m6 ]; h8 N& p【正确答案】： A, B, C, D
1 Q! v" c) u/ z$ i! W- N三、判断题
1 f% x4 K. {' I! s$ J与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。（ ）
1 I3 A: {$ J5 a【正确答案】： 对 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
