1、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。(答案:D) * G1 w1 x, L Y0 C' d
A、时间优先 N& |1 K' R2 |3 f2 o+ ~& U
B、数量优先 6 Y& P+ S" r O' U" {
C、客户优先
+ a: Z9 M0 E, [) r 2、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。(答案:A) ! [9 A/ W7 Y) y( s( p! C9 a
A、证券公司 2 q# a5 v5 I! g6 \/ n
B、资产管理公司 # Q; v) Y0 H& [- \2 ?
C、信托公司
1 ~1 S# ?1 B5 {! N D、基金公司 , Y3 C( l6 o% _
3、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。(答案:A)
! u7 c E7 C( P2 z9 a" x A、交易清算系统 3 \! T' b: } Q4 Z. x6 w, s
B、交易系统
Y3 ?3 ]' V$ g) z; w! ] C、各证券公司
@& r" I' R8 T4 B9 O. X& U+ I D、各银行
) t% G* t* ~: `0 I) S 4、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。(答案:C)
% D9 E3 N" I! w0 n% y) P' m0 f; u A、国债
* K/ j# [9 Z1 i% k/ z1 Z B、A股 / Y; V; p( @5 _6 ?9 P$ O$ w
C、B股
( k. R2 n' b. R6 @, X, h D、权证 ! _! @6 U6 O% P9 h
5、证券营业部专用基金的提取应当( )。(答案:D) * ^# b* A! L, h
A、先用后提，量出为入 ) \% K0 T. z6 {% B
B、先用后进，量入为出 + [' g6 l2 ?( [3 y! ^& l2 D- A
C、先提后用，量出为入
: o, O3 \9 Y$ E! b% S D、先提后用，量入为出
8 w4 y" E( Z. C5 }8 n/ X3 o 6、按照中国证监会《证券经营机构自营业务管理办法》的规定，证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值比例的( )。(答案:D) + ~9 O" T* q7 r- E/ W
A、5% " k7 d: d: m; R
B、10%
* q5 H% G' F6 H$ y( A' z C、15%
6 _& O! G7 t& }" Q( J4 a3 T: |, [ D、20%
( O% C% K3 o/ F8 T2 ~ x 7、在开设资金账户准备进行股票交易时，( )必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。(答案:B) 9 D6 R7 \5 Z! G( |# _2 A
A、证券从业人员
" i2 X1 l' {$ z' [& O B、投资者
( T) b8 p$ s; }+ W2 A C、证券经纪商的代表 5 p0 E8 f! S$ i1 n$ X
D、证券交易所工作人员 0 U: B! C. p, X/ y4 i6 b; n' d0 J
8、对于可转换债券，以下表述不正确的是( )。(答案:B) / B @( V) ^9 \4 U
A、持有者可按规定将债券转换为股票
% C0 d4 K7 j; P7 q7 j& N9 S/ N B、持有者可按规定将股票转换为债券 " ?# ^, z# Y0 f& n& ]; m; K
C、持有者可持有债券直至期满收回本息 / i9 X7 _$ r' z: ?- c2 T
D、持有者可选择在证券市场上将其抛售
/ ~' S' [6 |1 e, r7 f6 I2 X 9、我国证券交易所没有( )的职能。(答案:A)
6 v5 z+ I5 c# |* x$ M A、制定证券经纪人业务规则 1 m! w1 v6 {$ O
B、组织监督证券交易 ! O' k1 R! v+ P9 Z3 B! k
C、管理和公布市场信息 . ?- d2 [% {, ?9 }% b u
D、设立或参与设立证券登记结算公司
, g4 c/ F8 p7 G: x" p! G* q 10、( )可申请转让向证券公司租用的A股席位。(答案:A) 5 x+ H6 }) U7 ]3 [# N; n
A、基金管理公司 , K* J, F% a% [
B、保险公司 3 K$ R. K9 {/ Z- K1 z
C、财务公司 & _4 G, G$ u6 F+ n
D、资产管理公司 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
