1、根据有关规定，证券自营机构负债总额与净资产之比不得超过 ( )。(答案:A) % ^, |% _5 `% q/ ?
A、10：1
3 V u6 `# T7 `6 L p$ E+ y2 h B、8：1
* j* S. x' U* C! T6 l' r C、20：1 $ {3 i) ?) v8 o+ _
D、15：1
, Z. Q$ \8 h1 b9 o 2、按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。(答案:A) 1 y9 Q% K0 U8 v4 z5 y
A、10% 9 k- h+ i) y7 x2 w: a
B、5% / i. ^# X8 m5 q& C7 Y6 J
C、15% " C4 e0 C W0 Z; M. Y3 i7 [
D、20%
; h) L* j! ]& X! a3 X 3、对内部职工股分派现金红利，深圳交易所的规定是由( )派发。(答案:D) ) B; O9 o. u1 h' a/ E, j! B
A、上市公司自行 * R" o) _) Y& [
B、结算公司
: p _6 Z8 u' J7 Y# q! J C、委托承销商 3 i+ C6 y( Q7 g! H7 K/ `) I% i
D、A或B
9 T8 ^3 b0 e* x4 W& b3 u7 G- _ 4、( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。(答案:D) % v z( K. O* E0 p
A、中央结算公司
: `3 D+ b' p1 j- [ v" K: J1 S B、中国人民银行 + a. {$ I& S0 ?& o( }) r
C、银行业监督协会 ; j0 Y3 n3 R/ ^8 O/ e) c) j
D、同业中心 $ A, m* ?8 I8 o/ l$ a
5、证券指数的编制遵循( )的原则。(答案:C) 9 ^8 K: t1 {! H* \& [5 v
A、公平竞争
9 V/ W" W/ u3 e+ n0 j& ^" V7 x B、公开、公平、公正
. `) W/ y& _0 V. s/ \0 F C、公开透明 " u1 B& ?5 V: ]- |- m2 t2 F) n
D、客户优先8 B( T3 w) n! `
6、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。(答案:B) ; H& n# y! T8 Q _
A、2‰ 2 B/ X$ {& G( k2 F6 y
B、3‰ - m( |( ?3 O7 \6 g) ^
C、3.5‰
" v D( [2 }6 W* c4 H D、5‰
4 T- i4 S& z5 H 7、深圳交易所规定债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )。(答案:A) , M7 b) K1 H9 L6 f+ h" A& u" X
A、上下30% ( K( U7 `* e. a* m" a; M) ^$ I! Y3 ^
B、上下15% 0 D; k8 R) r) f" t
C、上下15元 1 ?7 Y( v) Q1 M
D、深圳交易所无此类规定 ' F0 A0 k( B! E& o5 d
8、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基 金账户等，是按( )划分。(答案:B)
! ^( A: Y" L$ y$ D! A$ M A、交易场所 , [1 X; q3 F9 c5 h% A+ y& {
B、账户用途
* @3 r* ?) d1 W( B/ { C、投资主体 $ g" M' ]5 ^0 M/ |: x0 c' [* |: I
D、投资种类
+ B% D$ x# l# E, C2 Y2 | 9、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。(答案:D)
9 C* T7 i7 t2 A! k: S A、营业部电脑系统
, x P. H: v* |/ N B、交易所电脑主机
: j5 S4 ]# s+ Y1 q( Y% [" n" i C、营业部终端处理机 - E& U1 g) I/ w: H- J% K& A
D、场内交易员
) J7 B9 W2 V: |. i* I. U 10、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。(答案:A) 2 b7 y+ H: r* n9 C. q3 ~
A、资金融通
% ]# M3 s# g" _: N" e! R B、调节头寸 $ a; Y* [ g' C
C、套期保值 w: m! t6 w3 ^
D、信用规范 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
